XX省交通科学研究院质量管理体系评估诊断报告.doc

XX省交通科学研究究质量管理体系评估报告（适用全院及各实体） 序号 标准条款 评估结果 改进建议 质量管理体系的建立 *未按ISO9001标准要求建立质量管理体系，除检测中心外，其他部门均未建立《质量管理手册》及相应控制程序。 *经营模式为内部承包方式，院部主要从财务和人事方面进行控制，在宏观调控的管理功能上未予充分体现，从而导致院服务功能弱，实体各自为政情况严重。 *由于正在建立质量管理体系，故在文件控制、管理评审、内部审核、过程的监测、顾客满意度的评价、不合格品控制、数据分析、改进等方面的工作尚未系统地开展。 *本公司建立的质量管理体系应覆盖院部及监理公司、仪器公司、设计所、检测中心四个实体。 *四个实体的产品各不相同，对体系的设计应尽可能考虑体系的完整性和适用性。各个实体几乎覆盖了ISO9001标准的绝大多数条款，各实体应充分学习和理解标准，识别本单位所需的过程、过程间的相互作用，绘制主要过程的流程图、建立所需的控制程序、方法和准则，将过程方法和系统方法充分应用于质量管理之中。 *确定各个实体对标准条款的删减要求，详见附录1“体系适用范围列表”。 *院部对公用的管理要求应进行统一管理，加强指导，以达到协调行动、利用资源的目的，如对投标、文件控制、资料和技术档案的管理、重大不合格的控制、预防和持续改进、经营策划、内部审核、管理评审、目标管理等方面。 *对于管理性方面的工作，可建立本院通用的文件，对于业务性方面的工作，各实体分别建立各自的文件。详见附录2及附录3 ：程序文件和工作文件清单。 *四个实体的管理水平存在差距，如检测中心编制有第4版《质量管理手册》，而仪器公司几乎没有什么文件和记录，未单独出评估报告。在贯标过程中，基础薄弱的部门应多投入一些时间和人力，否则会影响全院的如期通过认证的目标。 文件、资料和记录的控制 *仅对行政文件进行了控制，对质量管理体系文件未进行有效的控制，文件管理混乱。 *各部门分别建立了自己部门的文件，对同一管理对象的管理要求各有各的做法，如不同的监理处未建立统一的设备、后勤等制度。 *外来文件是本公司文件的非常重要的组成部分，是本公司体系运作和控制的主要依据文件，未建立控制清单，对其标识、版本跟踪与更新、分发等未进行控制。 *对文件的编制、审批、标识、发布、评审、更改、作废等应采取分级管理的方法进行控制。 *院部组织建立院统一使用的文件及两个以上实体共用的文件及其总清单，各实体分别建立各自的文件及其总清单。 *院部的档案室应发挥情报中心的作用，对本公司所有外来文件，应建立总清单，跟踪标准的更新。 *对外来文件的收、发均应进行登记。 *各实体或部门应根据自己的要求，按类别建立并管理本专业范围内的外来文件目录，对这些文件的发放、借阅应进行登记。 *对现有技术档案和资料，明确归档的范围、时机和要求。对未完工的档案和资料由各实体/部门管理，对已完工的档案和资料则统一移交档案室或有关部门（业主、国家档案管理部门）。档案室应按国家档案管理要求对现有档案资料进行清理、分类，建立目录和索引，以便于查阅。 *加强对院部和各实体文件管理人员的培训，使其按公司的规范要求管理文件。 质量方针、目标和体系的策划 *未建立整个公司的质量方针和目标。 *各实体（除检测中心外）均未建立本单位的质量方针和目标。 *正在由臣清咨询公司协助进行质量管理体系的策划。 *在文件编制之前，由院领导组织制订本公司的质量方针和目标，质量目标应包括长期质量目标和短期质量目标。 *在院方针和目标确定之后，各实体分别制订本单位的方针和目标，并对目标分解至各有关职能部门。 *为确保目标的实现，可考虑制订相应的考核和奖惩办法。 职责、权限和沟通 *未以正式文件的方式，发布各岗位人员的职责制度，对岗位职责的描述与提供的组织机构图有不符之处。 *除国家在有关规范提出资格要求外，本公司未在职责描述中，提出岗位的资格要求。 *未明确院部与各实体、各实体之间以及院部同外部、各实体同外部等的沟通渠道和方式。 *院部和各实体在组织机构确定之后，应建立各岗位的职位描述书，明确工作内容、职责与权限及资格要求等内容。 *院部各部门及实体总经理以上人员应由院领导来建立其岗位描述书，实体其他人员的岗位描述书则由总经理建立，交院领导审批。 *对外聘人员应有明确的管理办法。 *为了便于体系的管理，院部除了任命一名管理者代表之外，各实体也应分别任命一名管理者代表。 *如通过建立内部联系电话一览表、会议制度、工作联系单、通报、备忘录等方式，明确联系的渠道和方式，确保内部交流畅通。 *各实体总经理每年在院部进行统一的管理评审前1个月，应组织本实体的子体系进行管理评审。 资源的管理 *对公司资源配置、维护、利用、调度和共享等方面还存在不足，如图书情报的利用