项目监管员工作细则.doc

资产管理有限公司 至：董事长、各部门 内 部 文 件 日期：2008-7-25 发： 各部门 编号：2008第2号 No.: 2008No. 1 有关： 内部资料 项目监管员工作细则 （具体项目视情况另行商议） 一、仓库/货场的盘查 盘查次数： 监管员做好质物存放情况图，根据货位图做到每日两次对质物及仓库/货场的勘察盘查工作。 1. 每日抽查，分区域盘查： 每日早晨上班后（一般为8点具体另议）对仓库/货场进行质物大致的全面勘察和安全检查。下午利用空余时间对质物进行不定时的抽查，并填写盘点抽查记录表确认并签字/盖章。 抽查、盘查方法： 1. 对质物品种少的或方便清点的，必须做到每天一次全面勘察和一次部分抽查，部分抽查采用分2-3批清点。每天清点1批，在2-3天内依次完成对全部质物的清点。 2. 对质物品种多的或不易清点的，必须做到每天一次全面勘察和一次划分区域抽查清点，做到在一周内将全部区域依次清点完毕。 盘查注意： 1.勘察时，注意观察对于直观上可能动用过的质物存放区进行清点。 2.勘察时，注意观察仓库/场地的安全对存在的安全隐患及时排除。 3.盘查时，质物的数量与重量必须与日报表及企业提供的报表相一致。 4.盘查时，对于散装或不易清点的质物，必须找到合理的测量或计算方法。 5.盘查时，质物存放必须是属于公司监管范围并符合规定存货方式。 6.货位图必须根据质物实际变更情况而定期变更。 二、出入库流程及事项 当日可出库范围： 1.监管员早晨勘察后根据企业平时出库量及当天库存质物数量，做出适当的《可出库范围通知书》。 2. 监管员将《可出库范围通知书》告知出质人，确认可出库范围，出质人盖章/签字确认。 入库操作流程： 1.监管员接到出质人的入库通知，根据货位等做好入库准备。 2.监管员查看入库质物的权属是否属于出质人、品种是否在银行所认定品种的范围之内并核对其规格、型号、批次、数量、重量等是否与出质人所提供的入库凭证内容相符合。 3.监管员确认无误后，填写入库单，出质人确认签字/盖章，并向企业索要质物的相应单据。 4.监管员将质物入库建立货位。 出库操作流程： 1.监管员接到出质人的出库通知，根据货位等做好出库准备。 2.监管员核算出库数量，重量是否在当日可出库范围之内并查看出库质物规格、型号、批次是否在监管范围之内。 3.监管员核实实际出库质物规格、型号、批次、数量、重量等是否与出质人所提供的出库凭证（控货线下以银行开具的《提货通知书》为唯一出库凭证）内容相符合。 4.监管员确认无误后，填写出库单出质人确认签字/盖章，并向出质人索要质物的出库单据。 5.监管员在出库单上盖章/签字放行。 到线预警通知： 1.监管员密切关注每日出库数量、重量。发现实际库存量接近最低控货线时，监管员做出预警通知书。 2.监管员将预警通知书送至出质人，告知其预警事宜并沟通、督促其做好入库工作，出质人确认签字/盖章。 3.监管员将出质人签字/盖章后的预警通知书以传真方式发送至操作负责人处。由操作负责人视实际情况决定是否告知放贷银行。 解除全部质押： 监管员只有在收到银行出具的解除质押通知书后，方可对全部质物解除监管。 出入库流程注意： 1.出入库单据必须齐全、实际质物必须与单据相符合。 2.入库的质物范围必须在银行出具的《查询及出质通知书》及《价格确认/调整书》内，否则出质人必须向银行提出申请，经银行认定出具新的《查询及出质通知书》及《价格确认/调整书》后，方可入库。 3.当日可出库范围必须根据出质人实际出库情况及货物实际数量情况而划定。 4.出库数量不可高于当日可出库范围。 5.预警通知发出后长时间无新质物入库或入库数量不多且无视监管员继续大量出库的，监管员必须立即向操作负责人汇报。操作负责人将立即通知放贷银行进行处理。 三、日报表、手工帐本，质物清单的建立、备案与发送 日报表、手工帐本： 1.监管员在当日21：00前根据出入库单据等做好当日的电子日报表记录工作并做好相应的手工帐本记录工作。 2.监管员在完成后，在当日21：00前将电子日报表以电子邮件形式发送至各项目操作负责人及银行相应负责人。 3.监管员将日报表与出质人提供的库存报表（盖章）进行对帐。如出质人不提供库存报表监管员必须将日报表带至出质人处进行对帐，出质人确认后签字/盖章。 质物清单： 1.监管员在21：00前根据确认后的日报表，做出当日的质物清单。 2.监管员在完成后，将质物清单送至出质人处确认后盖章。 3.监管员在当日21：00前将盖章后的质物清单以传真形式发送至操作负责人处。 4.监管员保存好质物清单原件，待操作负责人定时拿取。 帐目及清单注意： 1.如遇到特殊情况，日