财政学原理刘京焕陈志勇李景友第一章节.ppt

第一章 市场效率与市场失灵 第一节 资源配置与市场 一、稀缺性与资源配置 二、资源配置方式 三、市场机制 （二）市场机制 （三）市场机制有效的环境 第二节 市场效率 一、效率标准 二、帕累托效率的实现 三、福利经济学第一定理 第三节　市场缺陷 外部性分正外部性和负外部性。 正外部性是指个别企业或个人带给社会的收益大于其个别收益，即“收益外溢”。或者说，如果某种外部性给他人或社会带来一种“搭便车”利益，获利者不需要支付成本，这种效应就是正外部性。如修建防洪工程，水库下游的居民可以受益，但他们可能并没有承担相应的成本。 负外部性是指个别企业或个人带给社会的成本大于其个别成本，即“成本外溢”。如污染，污染者将本该由其承担的污染治理成本转嫁给了受污染者，而后者又没有从前者得到任何好处或补偿。 在存在外部性的情况下，生产者利润最大化决策的结果就会远离帕累托效率状态。如果是收益外溢，由于生产者不能通过市场将部分收益内在化，其决定的最优生产规模会小于社会需要的最优规模；同理，如果是成本外溢，私人生产规模会大于社会需要的最优规模。显然，这都不是资源的有效配置。 第五，完全信息。即买卖双方必须对物品的所有用途及其特征有全面的了解。 此外，资源的完全流动也是市场机制有效运行的条件。如果资源是流动的，它们会对价格的变化做出反应，消费者和生产者的决策就能随着可观测的市场信号的变化而改变。这正是需求曲线为何向下倾斜而供给曲线为何向上倾斜的原因——随价格的下降，需求增加而供给减少。在这种经济中，价格的变化引导资源的配置。 一、效率标准 1、帕累托标准 2、卡尔多―希克斯标准 二、帕累托效率的实现 1、交换效率条件 2、生产效率条件 3、综合效率 三、福利经济学第一定理 1、帕累托标准 在既定条件下，当资源配置达到这样一种状态，即当增加一个人的福利必然会损害其他人的福利时，或者说在这种状态下一个人福利的增加是以牺牲其他人的福利为代价的，则实现了资源的配置效率。这种判断资源配置的标准最初是由意大利人帕累托（Vilfredo?Pareto）提出来，故称其为帕累托效率标准或帕累托最优标准。 当然，帕累托标准的实现显然困难重重，或者说在现实经济生活中达到帕累托效率几乎是不可能的，我们可仅将此标准作为一种追求的目标。现实中更多的可能是这样一种情况：即当资源配置再作调整时，一部分人的福利增加了，但其他人的福利至少没有减少。这种资源配置状况称作帕累托改进或帕累托改善。比如，政府对低收入群体进行救助，就可称为帕累托改进，因为贫困人口的福利增加了，但同时也没有减少其他人的福利。 2、卡尔多―希克斯标准 卡尔多1939年发表的《经济学福利命题与个人之间的效用比较》论文，提出了“虚拟的补偿原则”作为其检验社会福利的标准。他认为，市场价格总是在变化的，价格的变动肯定会影响人们的福利状况，即很可能使一些人受损，另一些人受益；但只要总体上来看益大于损，这就表明总的社会福利增加了，简言之，卡尔多的福利标准是看变动以后的结果是否得大于失。由此看来，卡尔多补偿原则是一种假想的补偿，而不是真实的补偿，它使帕氏标准宽泛化了。 希克斯补充了卡尔多的福利标准，认为卡尔多原则不够完善，因为它是一种“假想中”的补偿，现实中受益者并没有对受损者进行任何补偿。他认为，判断社会福利的标准应该从长期来观察，只要政府的一项经济政策从长期来看能够提高全社会的生产效率，尽管在短时间内某些人会受损，但经过较长时间以后，所有的人的境况都会由于社会生产率的提高而“自然而然地”获得补偿。因而人们称希克斯的补偿原则为“长期自然的补偿原则”。 卡尔多－希克斯效率是指第三者的总成本不超过交易的总收益，或者说从结果中获得的收益完全可以对所受到的损失进行补偿，这种非自愿的财富转移的具体结果就是卡尔多－希克斯效率。 如果那些从社会资源再分配中获利的人获得的利益足够补偿那些从中亏损的人利益，那么社会资源的再分配就是有效率的，虽然并没有要求产生实际的补偿。如果实际得到补偿，这个变革就是一个现实的帕累托改善。卡尔多-希克斯有效性标准是潜在的帕累托改进。 从理论的角度看，采取卡尔多－希克斯有效性标准是有利于社会福利的增加。按照科斯定理，如果交易成本为零，个人之间的谈判可以保证卡尔多－希克斯效率变成现实的帕累托效率。现实中交易成本为正，就可能使得潜在的帕累托改善无法成为现实的帕累托改善。实际上经济学家一般采用卡尔多－希克斯标准。 与帕累托标准相比，卡尔多－希克斯标准的条件更宽。按照前者的标准，只要有任何一个人受损，整个社会变革就无法进行；但是按照后者的标准，如果能使整个社