泰豪科技股份有限公司监事会.PDF

泰豪科技股份有限公司监事会 关于2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核 及公示情况说明 泰豪科技股份有限公司（以下简称 “公司”）根据《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称 “《管理办法》”）及《泰豪科技股份有限公司2017 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划》”）的相关规定，对2017 年限制性股票激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示，公司监事会充分听 取公示意见后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况 公司于 2017 年 8 月 25 日在法定披露媒体和上海证券交易所网站 （）公告了《泰豪科技股份有限公司2017 年限制性股票激励计 划（草案）摘要公告》；2017 年 10 月31 日，公司通过内网公告的方式，对上 述激励对象的姓名及职务予以内部公示，公示时间为自2017 年 10 月31 日起至 2017 年11 月9 日止，在公示期限内，公司员工可通过书面及通讯方式向公司反 馈意见。截至公示期结束日，公司未接到任何人对公司本次拟激励对象提出异议。 二、监事会对激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象名单、身份证件、与公司或子公司签订的 劳动合同或雇佣合同、担任的职务等材料。 三、监事会核查意见 1、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《激励计划》所确定的激励 对象范围，符合《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件规定的激励对象 条件。 2、本激励计划涉及的激励对象共计110 人，为公司董事、高级管理人员、 主要中层管理人员及核心骨干。 3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 1 4、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 5、本次激励计划的激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持 有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 6、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。 7、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。 综上，公司监事会认为，本次激励对象的主体资格符合《公司法》、《证券 法》、《管理办法》及《激励计划》规定的各项条件，本次激励对象的确定合法、 有效。 特此说明。 2