【精选】中 国民 生银 行股 份有 限公 司董 事会.pdf

中国民生银行股份有限公司董事会中国民生银行股份有限公司董事会 中国民生银行股份有限公司董事会中国民生银行股份有限公司董事会 关于公司关于公司年度内部控制的自我评估报告年度内部控制的自我评估报告 关于公司关于公司年度内部控制的自我评估报告年度内部控制的自我评估报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 中国民生银行股份有限公司全体股东： 中国民生银行股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”）对建立和维护充分的 财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重大 错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行了 评价，认为本公司在截至 2010 年 12 月 31 日内部控制制度健全、执行有效，未发现 本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。 我公司聘请的普华永道中天会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制有效 性进行了审计，具体审核意见见《中国民生银行股份有限公司2010 年度内部控制自 我评价报告及审计师评价意见报告》。 附件：中国民生银行股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告及审核报告 董事会 2011 年 3 月 25 日 附件： 中国民生银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司中国民生银行股份有限公司 年度年度内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告 年度年度内部控制自我评价报告内部控制自我评价报告 根据 《中华人民共和国商业银行法》、《企业内部控制基本规范》、《商业银行内 部控制指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和监管规章 的要求，中国民生银行股份有限公司 （以下简称“公司”）以提高经营管理水平和风 险防范能力，促进可持续发展为宗旨，建立起了一套较为科学、完整、合理的内部 控制体系，并按照年度工作计划稳步推进内部控制评价。公司内部控制范围基本涵 盖了所有管理和业务流程，基本形成了对风险进行事前防范、事中控制、事后监督 纠正的内控机制。2010 年，公司内部控制合理、有效和完整，没有出现内部控制重 大缺陷，为公司稳定健康发展、实现 “效益+特色”银行的战略转型发挥了积极的作 用。 一、一、建立了分工合理建立了分工合理、权责明确、权责明确、相互制衡的公司治理结构、相互制衡的公司治理结构，形成了良好的内，形成了良好的内 一一、、建立了分工合理建立了分工合理、、权责明确权责明确、、相互制衡的公司治理结构相互制衡的公司治理结构，，形成了良好的内形成了良好的内 部控制环境部控制环境 部控制环境部控制环境 股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营班子各司其职，形成了 科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会依法行使经营方针、筹资、投资、利润 分配等重大事项的表决权，董事会依法行使经营决策权，监事会监