三一重工股份有限公司简式权益变动报告书.PDF

三一重工股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：三一重工股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：三一重工 股票代码：600031 信息披露义务人：三一集团有限公司 一致行动人：梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、毛中吾、 袁金华、周福贵 住 所：湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 通讯地址：湖南省长沙市经济技术开发区三一工业城 一致行动人：三一重能有限公司 住 所：北京市昌平区北清路三一产业园 通讯地址：北京市昌平区北清路三一产业园 一致行动人：朱雀股权投资管理股份有限公司 （代表“朱雀 三一稳市1号证券投资基金”） 住 所：中国（上海）自由贸易试验区宁桥路600号5号楼217 通讯地址：中国（上海）自由贸易试验区宁桥路600号5号楼217 一致行动人：富国资产管理（上海）有限公司 （代表“富国 资产维信1号混合型资产管理计划”） 住 所：中国（上海）自由贸易试验区商城路1287号1幢 三层333A室 通讯地址：上海市大连路588号宝地广场A座19楼01－03 一致行动人：国信证券股份有限公司 （代表“国信证券定向 资产管理计划”（编号：(DX)国信-朝阳5号） 住 所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六 层至二十六层 通讯地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号深圳国际信托大厦803 股份变动性质：因三一集团有限公司2016年非公开发行的可 交换公司债券持有人换股减少股份 签署日期：二〇一七年十一月三日 信息披露义务人声明 一、本报告书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信 息披露内容格式与准则第15号—权益变动报告书》 （以下简称“《准 则 15 号》”）及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。 二、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司收购管理办法》、《准则15 号》的规定，本报告书已全 面披露了信息披露义务人在三一重工股份有限公司的股份情况和变 动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，本 信息披露义务人没有通过任何其他方式在三一重工股份有限公司拥 有权益。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其 履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之 相冲突。 四、信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报 告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。 五、信息披露义务人共同承诺本报告书不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 目 录 释 义 1 第一节 信息披露义务人介绍 3 第二节 权益变动目的 12 第三节 权益变动方式 13 第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 15 第五节 其他重大事项 16 第六节 备查文件 23 释 义 除非特别说明，以下简称在本报告书中具有如下特定意义： 本报告书 指 《三一重工股份有限公司简式权益变动报告书》 信息披露义务人、控股 指 三一集团有限公司 股东、三一集团 三一重工、上市公司 指 三一重工股份有限公司 三一集团可交换债券、 三一集团有限公司 2016 年非公开发行的债券简 指 可交换债券 称为 “16三一EB”和 “三一02EB”可交换债 三一重能 指 三一重能有限公司 朱雀股权投资管理股份有限公司（代表“朱雀三 朱雀股权投资 指 一稳市1 号证券投资基金”） 富国资产管理（上海）有限公司（代表“富国资 富国资产