公司上市法律尽职调查清单.doc

法律尽职调查清单1． 为完成本项目涉及的中国大陆境内权益的法律尽职调查，请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题提供有关文件。 2.1 集团在大陆境内每一家成员企业请各提供一套文件以传真件、复印件或副本的形式提供，均与原件相同；文件如以原件或正本的形式提供，则均为真实的；因应需要，律师会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核 文件名称 不适用 （请说明理由） 待提供 （请说明时间） 提供（请列明文件名称） 备注 企业架构 全部下属及/或关联企业名单 每一成员企业的股东之企业法人执照或身份证之复印本或等同的证明文件，以及其在有关成员企业的持股比例 企业设立文件 初始设立的出资人协议营业执照 初始设立的政府批准文件 初始设立 历次股东及股权结构变动文件 历次股权 公司权力机关决议 历次股权变动的章程修订案 历次股权变动的政府批准文件 历次股权变动的工商变更登记 企业现状 工商单 股权质押协议 反映股权受限的司法机关的法律文书 现时有效的营业执照正本（须已加盖最近年度年检章） 现时有效的《企业法人组织机构代码证》 现时有效的《税务登记证（国税）》 现时有效的《税务登记证（地税）》 现时有效的《开户许可证》 现时有效的贷款证/卡 现时有效的《外汇登记证》 现时有效的《外债登记证》 现时有效的《登记证》 现时有效的《自理报关单位注册登记证明书》 业务资质 全部资质证书 高科技企业、先进技术企业证书 行业组织或其他机构进行的认证 土地与房屋 请提供一份清单，列出 （1） 拥有的全部物业 （2） 或使用的其他物业 《国有土地使用权证》 土地（房产）他项权利证明 地价款已付之收据 《房屋所有权证》（或《房地产权证》） 土地使用权出让转让租赁划拨合同（含附件、红线图） 《固定资产投资项目投资许可证》 《建设用地批准书》 《建设用地规划许可证》（含附件、红线图） 《建设工程规划许可证》（含附件、红线图） 《建设工程施工许可证》 《建设工程竣工验收合格证》 《建设工程综合验收备案表》 房屋买卖合同房地产转让合同 物业抵押 关于厂房及生产设施，请提供 （） 每个厂房消防检查证明 （） 每个工厂环保检查证书 （） 消防、环保及电力的任何通知文件，要求或建议公司更改或加强消防措施、燃料储藏、厂区安全、环保、排污、排气、废水处理系统、电力系统 请提供一份清单，列出企业现时正在租入或租出物业文件 （1）租赁合同 （）租赁合同之政府登记证明 （）业主之租赁许可证 业主之房地产证 知识产权 现时拥有的全部知识产权（含专利、产品服务商标及域名证明文件： （1） 商标注册证 （2） 专利证书 （3） 著作权证书 （4） 域名证书 （3） 其他知识产权证明文件 所有知识产权证明文件年费缴付收据副本（如需缴付者） 全部正在申请登记及／或申请不获接纳的知识产权文件（如：申请书、驳回通知书） 技术转让或使用许可合同 商标转让或使用许可合同 专利转让或使用许可合同 计算机软件转让或使用许可合同 计算机软件或网络开发或使用合同 品牌或其他知识产权（包括专门技术使用协议 任何与知识产权或专门技术有关的、现存或可能发生的索偿、诉讼或其他法律行动 是否已把其商标或品牌名称，作为互联网上的网域名称（domain name）登记/保留；如已登记者，请列出网域名称，并提供有关证明文件复印本。 反映注册商标权利受限的文件 有关知识产权的其他文件（如关于必威体育官网网址、职务技术成果的方面规章制度等） 主要财产、机器设备和机动车辆 现时拥有的机器设备清单、产权证明文件 现时拥有的机器设备的质押文件 现时拥有的机动车辆清单机动车辆行驶证 现时拥有的的质押文件 投保或作为受益人的全部现时有效的保险资料 任何已作出并尚未了结的索偿资料 任何实际（或可能）令有关保险合同/契