环境管理体系审核要点.doc

3、 监测与测量的审核 监测与测量的工作对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性，它体现在：对目标、指标、管理方案及运行控制进行监控，对环境表现加以跟踪，对法律法规的遵循情况进行评价。 在第一阶段审核时，通过文件审核，评价监测与测量程序是否覆盖了标准要求的内容，以达到对重大环境影响有关的运行及活动关键特性监控的目的；是否为环境因素控制要素提供监督作用，程序是否合理，与环境因素控制要素之间是否具有一致性；收集有关法律法规符合性的记录或证据，监察组织是否评价了自身法律法规的符合性。 在第二阶段审核时，应借助查阅记录和现场观察等手段深入审核监测与测量实际运作是否严格按程序文件执行，是否实现相应监督保障作用，对于发现的不符合是否按不符合纠正与预防程序加以整改。 （三）对法律法规和其它要求的审核 持续遵守相关环境法律法规使环境管理体系的主要功能之一，对环境法律法规和其它要求的审核使体系审核的重要任务。 审核包括以下三个方面： a)???????? 对相关环境法律法规和其它要求的符合情况； b)???????? 法律和其它要求的程序文件与ISO14001标准要求的符合程度和实施情况； c)???????? 环境管理体系中与法律法规相关的要素与ISO14001标准的符合情况。 1、对于环境管理体系文件的审核内容 以下内容主要在第一阶段审核。 a)???????? 在审核文件时，首先应确认该程序文件中所规定的法律法规的收集范围符合标准要求，即应包括与该组织的活动、产品或服务中的环境因素有关的法律，需注意不应只收集有关活动方面的法规而忽略了产品和服务中与环境因素有关的法律； b)???????? 程序中应规定收集、登录、保持法规的责任单位或人员，这是有效执行该程序文件的基本条件； c)???????? 程序中应规定收集频次、途径、登录和更新的方法，这是保证组织持续获得必威体育精装版法律的需要； d)???????? 程序应规定识别方法、以及传达和执行的方法。组织在收集法规之后，一定要对法规进行识别。 e)???????? 组织识别法规的结果，应在体系文件附件中列出相关法律、法规的清单，并做到正确、充分、无遗漏； f)?????????? 组织应列出相关活动、服务、产品与所应遵守的法规的关系，以使收集的法规能切实指导相关的活动； g)???????? 组织的文件中应规定对组织遵守环境法律、法规和其它要求的情况进行定期评审，以判断体系是否能够实现环境方针的要求，实现遵守法律法规的承诺。 2、法律法规和其它要求符合性的审核内容 在第一阶段审核中，在现场审核组织遵守相关法律法规的证明文件和检测报告等，例如： a)???????? 新建项目、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告； b)???????? 三同时验收报告 c)???????? 主要污染物（水、气、声）的监测数据； d)???????? 排污申报记录和排污许可证； e)???????? 产品性能中有关环境的性能指标的检测、签订报告。 通过审核，对组织在法律法规符合性方面存在的问题做出判断。如存在问题，应进一步结合体系中的相关要素进行重点审核，例如：对不符合法规要求的问题是否已评价为重大环境因素，是否列入了目标指标和管理方案，对于一些需要重点控制的有关法规符合性的活动是否编制了运行控制文件等。 在第二阶段审核中，在现场审阅有关法规规定的污染物的管理情况，以确认在组织的活动中能否实现法规的要求。审核的内容可以包括： a)???????? 污水管网各排放口的位置及日常排放监测记录； b)???????? 各废气排放口位置、高度及排放监测记录； c)???????? 厂界噪音的监测位置和监测数据； d)???????? 固体废物的分类、危险废物的存储、处理和处置是否执行了有关法规的要求。 如发现问题，认真分析，找出问题的症结。3、对环境管理体系中确保持续符合法律法规的要素进行审核的要求 在第一阶段审核中，通过文件、记录的审核和现场审核对体系中确保持续符合法律法规和其它要求的有关要素进行审核，包括： a)???????? 环境方针是否已明确承诺遵守适用的环境法律法规的要求； b)???????? 环境因素识别和评价程序中，是否已明确规定法律符合性的要求是评价重大环境因素的主要准则之一； c)???????? 目标指标的知道是否充分考虑到持续确保法律法规符合性的原则，相应的管理方案是否满足当地有关环保法规的各项要求； d)???????? 培训计划中是否包括环境法律法规的培训，是否能够确保各有关部门了解所应遵守的相关法律法规内容； e)???????? 组织在信息交流程序中是否包括规定定期就法律法规的符合情况与政府和相关方进行