第六章外部性.ppt

第6章 外部性及其 矫正 引例 广州新电视塔面漆涂装总面积超过12万平方米，因新电视塔是超高建筑，涂装难度大、成本高。据估算，喷一次漆费用高达几千万元。因此，工程特意采用目前耐腐蚀性最好的建筑涂料。 电视塔因为要在高空喷漆，所以不可避免地会掉落一些油漆,变成粉末散布在空气中。方圆几里之内，空气中都充满了某种悬浮微粒。记者走访电视塔附近的小区，发现停在这里的车大多沾有白色斑点，严重的整部车都布满，黑色车尤为明显。 居民 担心油漆在喷涂过程中，以及油漆中的溶剂挥发时若吸入体内则对人体有害。 外部性及本章结构 某一个体的经济行为影响了其他个体，却没有为之承担应有的成本或没有获得应有的报酬的现象。 6.1 外部性对效率的影响 6.1.1 外部性的性质 6.1.2 外部性的类型 6.1.3 外部性对效率的影响 6.1.1 外部性的性质 外部性定义（又叫外部效应，externalities ） 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利,却没有承担应有的责任或者没有取得应有的报酬的情形 。 外部性的特点 存在于经济主体决策之外 因为他无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 存在于市场价格机制之外 以市场价格以外的方式影响他人的福利（当存在外部性时，市场价格不能够完全反映出一项商品或服务的真实边际成本或边际收益） 外部性天生就具有相互性(reciprocal) 化工厂与渔民 蜂农——果农 6.1.2 外部性的类型 （一）外部性可能为正（positive)也可能为负(negative) 正外部性（ Positive externality ） 指给无偿给他人带来积极影响，增加了他人的福利，却没有获得相应的补偿的行为； 如某种传染病的免疫接种。 负外部性（ Negative externality ） 指给他人施加了成本，造成了损失，却不因此而付出代价； 如化工厂的排污行为。 6.1.3 外部性对效率的影响 负外部性与供给过剩 边际外部成本(marginal external cost, MEC） 指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。 边际外部成本是生产商品的边际社会成本的一部分，但不反映在商品的价格中。 边际社会成本 MSC=MPC+MEC 资源配置效率要求： MSC=MPC+MEC=MB 正外部性与供给不足 边际外部收益（marginal external benefit，MEB） 表示新增每一单位的某商品生产所导致的第三方的额外得益。 边际社会收益MSB是边际私人收益与边际外部收益之和。 边际社会收益MSB=MPB+MEB 资源配置效率要求： MSB=MPB+MEB=MC 图6-2 正外部性导致的效率损失：供给不足 解决外部性的方法 6.2 外部性的私人对策 6.2.1 道德约束 6.2.2 企业合并 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理 6.2.1 道德约束 有些道德规范和社会约束迫使人们考虑他们产生的外部性。 如：多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束 “己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。 不在电影院里打手机、聊天等。 6.2.2 企业合并 企业合并 通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。 如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。 张三买下渔业 李四买下工厂 第三方购买双方 6.2.3 明确产权和谈判：科斯定理 美国经济学家罗纳德 . 科斯（Ronald Coase）提出的一种解决外部性的方法。 科斯在1960年发表的《社会成本问题》一文中通过“界定产权解决外部性引起的无效率”这一问题做出了开拓性的共同性，它的理论核心命题被概括为科斯定理。 科斯定理 假设前提 外部性来源清楚 谈判成本为零 结论 在交易成本为零时，只要产权界定清楚，不管这种产权最初归谁所有和如何分配，私人就可以通过谈判协商解决外部性问题，而且其结果是有效率的，无需政府干预。 （注意：产权（property rights）是描述人们或企业可以对他们的财产做什么的法律规则。例如，当人们对土地拥有产权时，他们可以有权决定如何使用这块土地，比如在上面种粮食、建筑房屋或者将其产权出售给别人。因此，产权包括了一系列的权利：占有权、使用权、收益权和处置权等。） *科斯定理的应用案例 污染的情况 李四（渔民）对河流拥有产权； 张三（化工厂生产）污染必须向李四购买使用权； 张三成本变为：MTC=MC+MLC MLC为向李四支付的污染费用。 英国的河流与航道 肯尼亚非洲象的保护 缺点： 外部性的来源 交易成本 科斯定理的启示及其适用范围 启示 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 适用范