担保业员工合规经营操作防范案件责任书.doc

担保业员工合规经营操作防范案件责任书 篇一：2014年目标责任书(支行与各二级支行)2014 中国农业银行团结路支行2014年度 党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫 责任书 为深入贯彻落实党的十八大、十八届三中全会精神和中央八项规定，积极推动领导干部认真履行“一岗双责”，切实加强全行党风廉政建设和惩防体系建设工作，进一步强化内控管理，防控各类案件和事故的发生，全力打造平安银行，促进团结路支行业务经营又好又快发展。根据分行营业部党委要求，团结路支行党总支书记、行长与辖属各二级支行行长（网点负责人）签订《2014年度党风廉政建设、合规经营、案件防范和安全保卫责任书》(以下简称《责任书》）。 一、责任目标签订的主体及对象 签订主体：团结路支行党总支书记、行长； 签订对象：二级支行行长（网点负责人）； 二、责任目标 在责任年度内，认真贯彻执行党和国家的金融方针政策，认真履行党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫工作职责，做到依法合规经营，最大限度降低违规违纪违法发案率，提高案件成功堵截率和追赃率，力争不发生案件和重大责任性事故。 三、尽职要求 （一）党风廉政建设和惩防体系建设尽职要求 1.认真落实“一岗双责”，做到业务经营与党风廉政建设“两 手抓”，“两手都要硬”。各位网点负责人要切实担负起党风廉政建设责任，树立不抓党风廉政建设就是严重失职的意识；根据分工，对职责范围内的党风廉政建设负领导责任，切实加强对党风廉政建设和惩防体系建设工作的领导。纪委要承担监督责任。 2.认真抓好党风廉政建设责任制落实。逐级签订《2014年度党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫责任书》，明确责任分工、工作目标和要求。不断强化党风廉政建设责任制考核，确保党风廉政建设、合规经营、案件防控和安全保卫工作落实到位。 3.牢固树立“一级法人”思想，加强对总分行各项重大决策部署的贯彻落实，坚决做到令行禁止，保证总分行各项工作和要求部署落实到位。严格执行民主集中制原则，进一步提高民主生活会、职工代表大会质量，认真贯彻落实《新疆分行关于贯彻落实“三重一大”决策制度实施细则》，加强对权力运行的制约和监督，规范决策行为，提高制度执行力，防范决策风险。 4.自觉遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》和总分行各项廉政制度，遵守各项法律法规，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀，防范和化解道德风险，争做公道正派、诚实守信、勤政廉洁、尽职尽责的好干部。 5.继续不折不扣地落实好中央八项规定、自治区十三条禁令、总行28条措施及关于坚决刹住节日期间不正之风的“八个严禁”和分行42条意见等要求，进一步深化作风建设，坚决纠正“四风”，着力提升工作效率、工作质量和服务基层水平。 6.进一步加大廉政文化建设力度，着力培育“恪尽职守、忠 诚奉献、廉洁诚信、依法经营”的农业银行廉洁理念，加强廉政风险防控，努力构建反腐倡廉的长效机制。 （二）合规经营尽职要求 1.牢固树立“合规为荣，违规为耻”的价值观，做到自觉守纪，主动合规；继续进行合规文化宣传教育，引导员工自觉主动合规。严守各项制度法规，自觉遵守国家法律法规和农业银行的各项规章制度，严格遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、《中国农业银行员工行为守则》。 2.协助上级行加强基础管理。推动基础管理工作标准化、规范化、流程化，积极构建基础管理持续优化的长效机制，进一步增强全行的系统执行力、市场竞争力、风险控制力和价值创造力。 3.配合上级行继续开展案件风险排查活动。加大对信贷业务的监控力度，重点关注客户虚假资料和冒顶名骗取贷款、多人承贷一人使用，以及员工经商办企业、非房地产贷款流入房地产领域等。防范农户贷款、柜面业务风险，同时做好信用卡业务的案件防控。 4.配合上级行切实落实问题整改工作。完善整改审核、督办和问责机制，高度重视内外部检查发现问题的整改工作，明确职责，严把整改结果认定关，提高整改工作质量，加大对违规责任人处理处罚力度，全面提升整改工作的规范化水平。 5.配合上级行各部门尽职监督检查。运用内控评价、绩效考核等激励约束手段，切实提高营业部各部门尽职监督检查工作质量，有效防控案件和消除风险隐患。 6.按照营业部内控与法律合规部反洗钱工作机制，强化制度 约束，细化业务部门与网点职责，运用内控评价、案件风险排查等手段，不断加强考核和评价，确保反洗钱工作持续、有效开展。 (三）案件防控尽职要求 1.落实支行、营业部案件防控责任制，夯实案防基础。牢固树立“发展是第一要务，案件防控是第一责任”的意识，坚持“两手抓、两促进”，案防关口前移，抓教育、抓制度、抓重点、抓惩处，充分发挥各业务部门在案件防控中的主体作用，切实做到预防在前，化解在先，防患于未然。 2.认真贯