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不完全契约视角下工程设计创新风险分担探究 　　摘要： 现阶段，我国工程设计通常采用标准设计，因为设计创新会带来一定的风险。在没有激励机制的制度保障下，设计单位往往在设计过程中采取规避风险的标准设计，这在现实生活中产生了一定的不利影响，也没有达到节能减排、低碳发展、保护环境的要求。本文通过对设计创新风险分担问题进行深入研究，旨在建立一种激励设计单位进行设计创新的机制，从根本上减少设计单位进行设计创新时可能遇到的损失。 Abstract： At this stage， because the design innovations will bring some risks，engineering design is usually a standard design. In the absence of incentive system， designed units often take standard design to avoid the risks in the design process， which produced a certain adverse effects and failed to achieve requirements of energy conservation， low-carbon development and environmental protection. The paper studied issues of risk allocation on the design of innovative， and aimed to establish an incentive mechanism， which could reduce losses in the process of designing innovation for design units. 关键词： 风险分担；不完全契约；设计创新 Key words： risk allocation；incomplete contract；design innovation 中图分类号：F294 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2014）15-0025-03 0 引言 2010年发生的上海高层居民楼的火灾问题，造成巨大的人员伤亡及财产损失[1]，缺乏安全及防灾减灾的整体设计；北京既有的一些地铁车站没有公共卫生间，给乘客带来极大的不便[2]，缺少人性化设计；传统的设计方法对公路桥梁的耐久性设计意识不足，致使结构退化严重，一旦垮塌，将给人民生命带来巨大威胁[3]，缺少可靠性设计。由此可见，当前工程设计单位普遍热衷标准设计而无视创新设计。大量研究表明，如果建设工程导入新材料新设备，必将发生和相关专业的子系统、建造系统、专业技术和产品材料之间一些复杂系统特有的技术冲突和制度冲突，也会给新材料新设备的工程使用效果带来负面影响和技术、市场等方面的风险[4]。因此创新必然存在一定的风险，而风险又意味着未来潜在的一定量的损失[5]。目前，设计单位进行设计创新的风险普遍由设计单位自身承担，这将导致设计单位的利益受到严重损害，大大降低了设计单位进行设计创新的积极性，究其原因是设计创新的风险未能在发包人和设计人之间进行合理的分担，同时也没有预设良好的事后支持制度来弥补不合理的风险初次分担。 1 工程设计创新的影响因素 每个建设工程都具有不同的外部环境、实施条件限制和技术特征，无法形成标准化、统一的技术标准和实施流程，需要进行设计创新[6]。目前围绕着设计创新问题，相关研究提出了一些阻碍设计创新的原因，包括创新认识不足，创新机制不健全，创新引导不足，创新环境不适宜，创新成果的知识产权保护不够[7]；缺少一批精通专业并热爱设计的职业人及宽松的政策环境[8]；节能、节材、低碳等设计创新理念滞后，缺乏精益求精的工作热情，满足于低水平的重复徘徊，热衷于采用标准设计，重数量轻质量，重形式轻内容，缺乏自主创新精神[9]；创新带来回报，但是也伴随着风险[10]。 2 不完全契约下的风险合理分担 2.1 识别风险因素 风险识别是指在收集相关资料和进行调查研究之后，运用各种方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统归类和全面识别的活动。如何辨识风险，在诸多的风险识别方法中，流程图分析法是最常用的方法之一，优点是条理清晰、切实可行[11]。具体地说，流程图分析法是将项目实施的全过程，按其内在的逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行分析，找出风险存在的原因，进而发现潜在的风险来源。传统的工程设计被分割为若干个独立的专业系统设计，彼此之间缺少有机的联系，设计人员的工作重点很