合规知识竞赛单选.ppt

【单选】某机构小钱与小李同是客服工作人员，但小钱没有用户权限，为工作方便，小李将系统用户名及密码直接给小钱使用并上机操作，该行为违反了公司对电脑用户管理制度和权限规定，以下亮牌正确的是: 应亮红牌 应亮黄牌 应亮蓝牌 不须亮牌 【单选】以下哪种违规行为应出示蓝牌: 印章交接手续不完整或印章保管人与责任书不符 出具虚假或鸳鸯保单及发票 未及时上报或未上报监管动态、违法案件等重大事项 设立“小金库”、账外账 【单选】某公司核保人员未按反洗钱相关管理规定保存客户身份资料，根据《“红、黄、蓝”牌处罚制度（2010版）》应给予直接责任人出示: 黄牌 蓝牌 不亮牌 【单选】以下哪种违规行为应出示红牌: 资金支付或费用报销审核把关不严 采购、装修、广告活动未按公司规定招标，未上报审批 违规支付代理手续费 违规涂改、伪造、销毁或隐匿财务业务资料，或故意提供虚假的经营数据、报告、报表 【单选】分公司本部发生单个案件涉案金额或损失金额分别为（ ）的，给予分公司相关部门负责人降职以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。 100万元以上1000万元以下、10万元以上100万元以下 100万元以上500万元以下、50万元以上100万元以下 50万元以上100万元以下、10万元以上50万元以下 【单选】分公司一年内辖内有（ ）家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业、或一年内辖内有（ ）家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证的，给予分公司相关部门负责人降职以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。 2，2 3，3 4，4 【单选】对一年内（ ）家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；或一年内（ ）家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证的，给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降职以上处分、主要负责人记大过以上处分。 3，3 4，4 5，5 【单选】相关责任人退休不到（ ）年（含）的，仍应当追究其案件责任。 1 2 3 【单选】公司发生达到问责标准案件的，应在案件发现之日起（ ）个月内，对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂，需要总公司问责的，经请示保监会同意后可以适当延长；需要分公司问责的，经请示保监会派出机构同意后可以适当延长。 3 6 12 【单选】支公司或辖内经营管理责任人的间接责任，个案涉案金额达到（ ）、损失金额达到（ ），相关部门负责人、分管负责人、主要负责人将被责任追究。 10万、1万 50万、5万 100万、10万 【单选】对于记过的对应措施错误的是： 两年内不得晋升、不得参与各种奖励案的分配或加薪。 职级调整后，应当根据新岗位重新定薪，且与原薪相比，降幅不得小于20%，调整后月度工资标准如低于当地月最低工资标准，则按当地月最低工资标准发放。 违规行为发生于当年度的，当年度绩效排名不得进入所在排名组前40%区间。 当事人离司后不得重新二次入司。 【单选】除有特殊需求外，由产险机构端转入的通融件数量每天不得超过（ ）单。 10 12 15 20 【单选】若产险机构复核报告中整体核保差错率达（ ），中心与产险机构则需共同组织对所有核保人进行一次政策培训。 3% 4% 5% 6% 【单选】常规政策的发布，其核保政策审批日期需早于执行日期（ ）以上。 1天 2天 3天 4天 【单选】根据《财产险业务文本保单管理制度（2010版）》: 文本保单、文本批单只能通过系统进行打印，严禁在系统外打印文本保单、文本批单。 文本保单、文本批单可在系统进行打印。 不得出具文本保单、文本批单。 【单选】根据《财产险业务保费缴付的规定（2010版）》，除货运险以外的财产险业务，如为一次性缴费，则须遵守以下规定: 一般情况下应规定自出单之日起15天内一次性缴清保险费，最晚不得晚于出单之日起三个月同时不得超过保险止期。 一般情况下应规定自核保之日起15天内一次性缴清保险费，最晚不得晚于核保之日起三个月同时不得超过保险止期。 一般情况下应规定自起保之日起15天内一次性缴清保险费，最晚不得晚于起保之日起三个月同时不得超过保险止期。 一般情况下应规定自投保之日起15天内一次性缴清保险费，最晚不得晚于投保之日起三个月同时不得超过保险止期。 【单选】根据《财产险业务保费缴付的规定（2010版）》,除货运险以外的财产险共保业务: 非我公司主承保的业务，必须遵守本规定的要求。 非我公司主承保的业务，可不受本规定的限制，无论是分期缴费还是一次性缴费，都可按照共保协议的要求执行。 我公司作为主承保，必须执行本规定的要求，如有特殊情况必须报总公司财产险部同意。 我公司作为主承保，可根据共保各方的要求约