市场中介组织维持市场秩序.doc

PAGE PAGE 1 市场中介组织维持市场秩序 ――基于无序与专制权衡的分析 洪银兴 郑江淮 南京大学长江三角经济社会发展研究中心 内容摘要 关键词 由计划经济转向市场经济，包含着政府退出直接对企业的调节和管理。在现代市场经济中企业直接受市场调节，不意味着是无组织和无约束的。在政府和市场以外还有维持竞争秩序的第三方力量。这就是各种类型的市场中介组织。市场中介组织对企业进行协调，同时也在规范和监督市场秩序。按照是否盈利性来划分，市场中介机构可以分为非盈利性的行业中介组织，如行业协会、同业商会等，和盈利性的交易中介组织，如会计师事务所、资产评估中介等。我国目前的市场中介组织还处于成长中，其本身的组织和行为还不完善。就是说，维持市场秩序的中介组织自身也有个完善问题。 一、市场中介组织的定位：对政府和市场的替代 市场中介组织对政府和市场的替代是随着我国改革开放的深入而逐步提出来的，充当交易中介的盈利性组织以提供市场信息、产品质量信息和企业经营信息等服务为主要职能，以行业协会为代表的行业中介组织的主要职能是实现同类交易者的自律自治。这些市场中介组织都在一定程度上解决了替代政府和市场的失灵，反映了市场交易和运行的组织化、自治化程度的提高。 1．行业协会对政府与市场的替代 市场化改革使得政府将国有资本逐步退出竞争性市场，政府对市场竞争的行政性干预和垄断也减少到最低限度。这意味着，大量的企业中断与政府的产权纽带。政府不再具备对行业运行和发展进行直接调控和干预的微观通道，政府与企业之间关系出现断层，政府的行业政策制定和执行缺乏作用于市场的渠道，因此，重构政府、行业与企业的关系从而建立市场经济条件下新型的治理秩序成为必要。行业协会就是在行业层面上形成一种新的纽结，既能够反映该行业运行和发展的集体利益，也能向政府真实地传递行业信息和呼声，以便于制定合理的行业政策。这种新的连接政府和企业的纽结实际上是以行业为单位的公共职能的凝结。 中国加入WTO之后，中国产品面临着如何打破某些国家的贸易壁垒，进入国际市场，实现该产品国内与国际市场统一的问题。这固然要求政府运用和执行WTO规则，积极应对和满足国内产品生产者的集体利益要求，但是政府没有足够的能力汇集和代理行使各种产品的所有生产者的利益，特别是在国际贸易中，政府出面组织往往会受到对方国家的惩罚。这里就提出了行业协会对政府的替代问题。 从市场的资源配置效率看，市场发挥资源配置的基础作用，需要一个充分竞争的市场环境，或者说，当市场出现垄断者后，应当有一个完备的反垄断体系。法律和政府监管机构作为反垄断的力量是无可厚非的，但是，当执法和监管不能有效地反垄断时，垄断者的交易对方就需要有效地建立一种自律性自治组织，无论是自发地组建，还是在政府推动下组织起来，积极配合法律和政府监管机构，成为反垄断的一支重要的互补力量，从而形成一个统一的反垄断体系。如果市场垄断是一种行政力量的垄断，那么反垄断体系建设的首要任务就是使政府退出行政性垄断，成为反垄断的利益中立者。在这种情况下，受垄断侵犯的交易当事人需要形成自治性组织，成为反行政垄断的重要力量。这样，行业协会在反垄断方面既替代政府也替代市场。 在信息不对称的市场上，拥有信息垄断的交易当事人可能出现机会主义行为，如产品的假冒伪劣，信用缺失导致合约无法履行，在这种情况下，要能有效地约束同行业机会主义行为的当事人，就需要交易当事人形成一个同行业自律组织，通过组织权力来约束当事人的机会主义行为，以避免交易规模萎缩或交易机会丧失。对于交易的另一方当事人，可以通过声誉机制自发地来约束机会主义交易当事人，但是，如果这种约束作用有限，交易当事人就有必要结盟，形成同行业组织（协会），更有力地制约对方的信息垄断和机会主义行为。甚至在上下游产品交易中，上下游交易者共同组成一个联盟组织，来约束交易中的机会主义行为。 如果把行业协会职能放在政府和市场关系、政府和企业关系中考察，就会发现行业协会职能又可以从弥补政府失灵和市场失灵的角度来界定。这是因为，行业协会作为市场里的企业联合组织，既能自发地采取集体行动，提供企业通过市场机制不能提供的集体性服务和产品，又能通过向政府游说或获得政府授权来提供政府所不能提供的公共品和基础设施，成为沟通政府和企业的桥梁。Doner and Schneidery(2000)将行业协会弥补政府失灵的职能称为市场支持性（market-supporting）活动，将行业协会弥补市场失灵的职能成为市场补充性（market-complementing）活动。 详细的案例介绍参见Doner and Schneidery(2000)。 行业协会的市场支持性活动，主要是指行业协会推动政府增加或改善本应由其供给的公共品，如（1）通过对公共部门官员施压，间接地促进产权的界定、保