北京大学 中国经济专题2009第3讲.ppt

CCER双学位2009春季课程中国经济专题：第3讲 周其仁 qrzhou@ 第3讲 社会主义的由来与前景 近代中国的基线：国家衰败与国家重建 现代化、革命与苏联影响 社会主义在中国：从思潮、运动到国家 为什么社会主义体制需要改革？ * 中国经济的长期轨迹 早在公元5世纪，中国的人均收入与总量就领先世界；12-13世纪后，中国人均水平停滞、落后，但总量继续领先；随着西方工业革命，1850年后中国的总量和人均水平双双落伍；重新复兴的初级阶段：总量大国、人均小国 理论解释 “制度-人口”互动形成“高水平均衡陷阱”，对进步需求不足； 早年的技术进步，因没有科学革命而落伍； 制度性激励扭曲人力资本的投资方向 “中央集权的国家体制”成也萧何、败也萧何 一个“制度变迁理论”的框架 有效的经济组织是长期增长的关键，“在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动”； 这是私人无法完成的任务，因为其别人可能“搭便车”，或由于创建新组织的私人收益低于私人成本； 国家的作为，以及“诺斯悖论” 上讲小结 西欧 中国 1200-1300 1950 从人均GDP比较中国与西欧 ——公元400年起点相当； ——400-1200/1300:中国领先 ——14世纪到19世纪中，中国停滞， 西欧起飞； ——1850-1950：中国西欧差距扩大 安格斯.麦迪森，《世界经济千年史》 ，第30页 看了这张图，即使无关课程、考试、 学业和前程，你会不由自主地想一 想为什么吗？ 国家衰败与国家重建 中国传统国家的几个特征 “世界中心”与“天朝上国”的文化优越感，缺乏与他国平等交往、借鉴他人文化和制度成果的开放心态， “大一统”国家的财税基础薄弱（正税占2.4%）； 早熟的文官制度与帝国的内部腐败 西方的冲击与反应，外患加内乱 现代化对近代中国来说，首要的任务是“国家重建”（state re-building) 参阅?杜赞奇；《文化、权力与国家——１９００—１９４２年的华北农村》，江苏人民出版社１９９５年版 但是，统治集团的励精图治、知识精英的变法诉求、以及社会的救亡反抗，都未能扭转传统中国从“有主权的封闭”，滑向“主权动摇的被迫开放” 近代中国重建国家的失败 第一种努力：统治集团自上而下推进 第二种努力：知识界自下而上的探索 结果还是一连串的失败，国家更加衰败 1900年后的中国：割地赔款、“门户开放” 主要原因 对变革反应迟滞，“今有巨厦，更历千岁，。。风雨猝集，则倾必矣，而室中之人，犹然酣嬉鼾卧，漠然无所闻也”（梁启超） 国际环境不容：“为什么先生老是打学生”？（毛泽东） 利害冲突——“救中国，还是救大清” 国家衰败对社会基层的影响（见下页） 渐进的改革没有跑赢激进的革命 改革来晚了，20世纪是中国的革命世纪 “革命”的老含义与新内容 “反思革命与激进主义”；对反思的再反思 从维新改革到革命 国家衰败对底层的影响 关于这一点，感兴趣的同学可参阅：《剑桥晚清史1800-1911》（下），第8、10章 思考刘文彩：他的财产来自何处？是“市场竞争的两极分化”，还是国家衰败后强权保护下的财富集中？ 刘文彩，字星廷，四川省大邑县的安仁镇人。刘文辉的五哥。 弟兄6人，家有田30多亩，兼营酿酒。少小无成。1921年， 刘文辉任川军旅长，驻防宜宾，委刘文彩为四川烟酒公司宜宾 分局长，后又委叙南船捐局长、宜宾百货统捐局长、川南税捐 总局总办等职，千方百计为刘文辉搜刮军费。贩卖鸦片，滥征 捐税，怨声载道。 　　1931年二刘之战中，刘文辉兵败，刘文彩将其赃物4,500 多箱、银圆800多万运回安仁镇老家。  现代化（不等于“工业化”或“西方化”）：在技术和科学革命的影响下，社会的变化过程。它通常包括： 国际依赖的增加； 非农业增长与人均收入持续提高； 出生率、死亡率由高到低； 组织和技能的专业化； 官僚程序与民众参与政治； 教育的推广和普及 率先实现现代化的国家（英、法、美），以及成 功的后来者（日本与俄罗斯） 中国的现代化：哪些因素推进、哪些妨碍？ The Modernization of Japan and Russia: A Comparative Study. Cyril E. Black and Others. New York: Free Press, 1975, The MODERNIZATION OF CHINA, Edit by Gilbert Rozman,Free Press, 1979, （中译