期货投资操作备忘录（参考文本1）.doc

编号： (受托资产) 期货投资操作备忘录 公司 （资产管理人） 银行股份有限公司 （资产托管人） 期货有限公司 （期货交易经纪商） 二零 年 月 日  甲方（资产管理人）： 地址： 法定代表人或授权代表： 联系人： 联系电话： 乙方（资产托管人）： 地址： 法定代表人或授权代表： 联系人： 联系电话： 丙方（期货公司）： 地址： 法定代表人： 联系人： 联系电话： 释义 资产管理人或甲方： 公司 资产托管人或乙方： 公司 期货公司或丙方： 期货公司 本备忘录：《 受托资产期货投资操作备忘录》。 委托人：《 资产管理合同》的甲方。 受托资产：指委托人拥有合法所有权或处分权、委托财产管理人管理并由资产托管人托管的、作为《 资产管理合同》标的的财产。 资产管理合同：指委托人、管理人、托管人三方签订的《 资产管理合同》 期货结算账户：指资产托管人根据有关规定为本受托资产开立的专门用于清算交收的银行账户，用途包括但不限于受托资产投资于期货的银期转账划款和收款。 期货资金账户：指甲方在丙方处开立的用于存放受托资产期货保证金的账户，甲方应将期货结算账户指定为本受托资产期货资金账户对应的唯一银行结算账户。 期货保证金账户：指期货公司根据法规规定在期货保证金存管银行开设的期货保证金账户，用于存放期货公司客户的期货保证金的账户。 第一章 总则 鉴于甲方已与丙方签署了《期货经纪合同》，甲、乙、丙三方共同签署了《银期转账协议》，乙方具有《 资产管理合同》中委托人授权项下的资金调拨权，为保障受托资产在投资运作中的安全，明确甲方、乙方和丙方在运作中的职责和义务，甲方、乙方、丙方本着相互监督、相互协作的原则，经协商一致共同签署本操作备忘录。本备忘录仅限于受托资产进行期货交易的情形。《期货经纪合同》与本备忘录如不一致，以本备忘录为准。 账户的开立 一、乙方应为受托资产开设期货结算账户,乙方协助甲方在丙方处开立期货资金账户，在期货交易所获取交易编码。 期货结算账户户名： 账号： 开户银行： 期货资金账户信息： 户名： 账号： 期货保证金账户 户 名： 账号： 开户银行： 二、甲方、乙方和丙方之间建立业务联系部门和业务联系人制度,确保业务的开展。 三、丙方应向甲方和乙方书面提交期货资金账户信息及本受托资产期货交易编码。未经乙方书面同意，甲方不得变更、新增、撤销期货资金账户对应的期货结算账户，丙方不得受理甲方关于变更、新增、撤销期货资金账户对应的期货结算账户的申请。 第三章 指令的授权 一、在首次使用银行托管账户资金前一个交易日内，甲乙丙三方应填写《业务联系表》，且丙方应向甲方与乙方，甲方向丙方，乙方向丙方发送本《业务联系表》，确定发送指令的人员名单、权限、签字样本和预留印鉴。甲方、乙方、丙方在收到《业务联系表》当日通过电话向发送方确认，各方应指定专人负责接受指令，确保数据的安全性和必威体育官网网址性。 二、 任何一方数据传输人员发生变更时，须事先将更新的《业务联系表》以书面形式通知相关方。更新后的《业务联系表》将作为本备忘录的有效组成部分。 第四章 数据的传输和接收 一、丙方于每个交易日收盘后 点前，把本受托资产期货投资的“成交单”和“标准合约结算明细表”发送给甲方，甲方进行成交确认，报告格式采用期货交易所《结算数据文件格式说明》中规定的TXT或DBF格式或监管部门规定的其他格式。上述时间约定如有特殊情况，由三方及时协商确定。 丙方于每个工作日结算完成后 点前，将受托资产当日相关的交易结算报告（包括本受托资产项下期货交易期初权益、期末权益、出入金数据、手续费、平仓持仓盈亏、交易明细、持仓明细、可用资金、交割明细、持仓保证金等）通过 方式发送给甲方和乙方（电子邮件地址以附件业务联系表为准），报告格式采用丙方发中国期货保证金监控中心格式。若中国期货保证金监控中心调整数据格式，丙方需提前通知甲乙双方，并预留足够的时间让甲乙双方进行系统改造。上述时间约定如有特殊情况，由三方及时协商确定。 如甲方核算系统无法使用中国期货保证金监控中心格式的结算数据，丙方应协助向甲方提供至少涵盖上述结算信息的其他格式的交易结算报告，如账单、出入金查询、成交单管理、客户风险状况表等数据，数据应清晰易懂。 以上数据仅限于与本受托资产期货交易所对应的数据。如甲方和乙方对丙方提出新的数据需求，丙方应尽可能满足甲方和乙方对业