银行金融内控管理20XX年工作总结和20XX年工作计划.doc

银行金融内控管理20XX年工作总结和20XX年工作计划 XXX分行： 20XX年，XX管理机构持续认真贯彻总行案防工作要求，按照XXX战略部署及XXX的金融案件防控体系机制,不断增进各级沟通协调、强化检查组织、细化管控措施，努力实现全年“零案件”案防工作目标。 一、总体管控情况 （一）领导高度重视，严抓各项案防与内控管理工作 在XX分行领导的科学指导与高度重视下，全市各级金融机构运行平稳良好，无上级或监管部门通报处罚或出现影响重大的违规行为等负面风险事件、媒体曝光案件、“十条禁令”禁止行为发生。全市金融各级圆满完成各项案防工作目标，XX分行被省分行评为20XX年金融资金安全管理先进单位X等奖，XX名员工被评为全省金融资金安全先进个人，“XXXX”项目被评为全省金融资金安全优秀项目。 （二）总体管控保持平稳,案防机制不断得到完善 内控管理初步形成由事后检查的被动式管控向事前风险数据分析的主动式管控转变,由主要依靠XXX检查队伍的间接管控向由XXX专业部门牵头主抓的直接管控转变,由依靠现场检查的单一手段管控向综合运用现场和非现场多种工具管控模式转变，通过探索与实践,进一步积累经验与夯实了管理基础。 二、各项重点工作情况 （一）明确层级履职，责任到位 各级机构负责人逐级签订责任书，XXX行长与各XXXX负责人签订了《案件防控责任书》、《反洗钱责任书》共计XX份，同时XXX负责人与相关部门负责人、网点支行长签订案防和反洗钱责任书共计XX份，组织全体金融从业人员签订《合规履职承诺书》共XXXX份，并组织宣贯学习。 （二）深化“控管会”解决问题与风控指导职能 强化“控管会”会议沟通机制，按月召开联席会议，强调“控管会”政策传导与解决问题的作用，重点落实监控录像硬件问题和理财保险合规销售、国际业务质量的督办等管控措施，跟进落实高风险问题XXX个，有效发挥控管会金融风险防范指挥中枢的作用。 （三）领导坚持深入一线，保持案防高压态势 一是落实领导下基层督办案件防控机制，形成了全员重视合规的良好氛围。20XX年，全市各级领导和管理部室人员走访基层达XXX点次，开展宣讲XX次，专项谈话排查XX人次，并对系列高风险行为亲自实施督办。二是金融会议必讲合规与风险防范，通过代理金融专题会、支行长与管理人员培训班宣贯金融风险防范与合规要求XXX人次。 （四）形成各条线合力，触碰红线的高风险行为持续减少 一是非现场检查突出重点，在保持重点环节监控、预警二次核销、其他常规检查质量的基础上，重抓数据排查（含人员排查），提升案防与违规操作的震慑力度。20XX年进行数据排查XXXX笔，排查量及排查金额分别提升XXX%、XXX%，排查发现问题数XXX笔，与去年基本持平； 二是强化检查密度，现场检查在对网点100%遍查的基础上，20XX年检查覆盖频次达XXXX%；现场和非现场检查合计频次达XXX%； 三是现场检查和非现场检查人员定期进行轮换，引导检查队伍综合能力持续提升。 （五）落实齐抓共管，通过对标提高风控水平 向先进银行管控水平看齐，先后联合开展了“两个加强、两个遏制”回头看、“重塑合规年”、“20XX内控达标年”、“打击治理电信网络违法犯罪”、“金融知识进万家”等XX项大中型检查活动与合规管理活动。 （六）重视内外部宣传教育，强化内部员工与客户的风险意识 内部人员方面主要持续宣贯十条禁令、柜面重大违规、五十个严禁等制度，持续强调抵制参与非法集资和民间借贷相关要求，组织金融从业人员共XXX人签订十条禁令承诺书；外部客户宣传方面，持续组织消保知识学习，组织各单位长期开展打击非法集资宣传。 （七）做好合规系统上线工作 根据上级工作部署,合规管理系统于20XX年XX月在我省推广上线,为让各级操作人员更好地掌握系统功能和熟悉操作,在前期培训的基础上，XX分行于20XX年XX月XX日分两期举办合规管理系统培训班。培训对象包括系统管理使用人员、网点支行长、合规经理共XXX人，全面覆盖XX个金融网点。参加培训的所有学员必须现场考试通关，XX分以上为合格，务必确保上线后各层级人员均能按要求全面熟悉掌握系统操作功能，完成系统各项管理指标，达到利用系统管控风险的目的。 （八）合规系列活动取得成效 一是组织合规持证考试，全行共XXX人参与人行反洗钱上岗资格考试并全部通过，合规经理持证上岗考试XX人参加考试并全部通过；二是防范电信诈骗宣传管理取得成效，全年堵截XX起该类事件,挽回客户损失金额XXX万元,XX分行奖励相关员工XX人次,共XXX万元，多个网点受到辖内公安机关的上门表彰或媒体表扬；三是开展合规管理送教与现场指导活动；四是开展内外部合规知识宣传活动。 三、存在的不足之处 （一）XXX层级的“控管会”会议质量仍需加强管理