新三板上市方案.docx

XXXX公司新三板上市方案券有限责任公司2013年9月新三板上市流程1、一般业务流程各阶段的主要工作内容工作阶段工作内容备注1、准备阶段与券商签订挂牌与持续督导协议挂牌条件之一初步尽职调查及企业股份制改制目的是满足挂牌首要条件即：依法设立且存续满两年的股份有限公司正式尽职调查按尽职调查指引要求进行,重在公司业务、公司治理、公司财务及公司合法合规经营四个方面2、编制申报材料阶段公开转让说明书　财务报表及审计报告审计法律意见书律师公司章程　主办券商推荐报告　定向发行情况报告书（如有）　其它如董事会决议，高管承诺书等3、申报及审批阶段向全国中小企业股份转让系统申报挂牌申请材料受理-反馈及落实反馈意见（30个工作日）-出具审查意见向中国证监会报送申请核准材料接受和受理-作出核准决定（20个工作日）时间表参与各方主要工作内容主要审批单位及主管单位费用（1）、主办券商：改制及上市费用150万元，持续督导费用10万元/年（2）、资产评估机构：会计师事务所：（4）、律师事务所：（5）、挂牌后的运作费：①信息披露费：1万元/年,②监管费：约1万元/年，③交易佣金：0.15%新三板上市条件根据《全国中小企业股份转让系统业务规则》规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（二）业务明确，具有持续经营能力；（三）公司治理机制健全，合法规范经营；（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（五）主办券商推荐并持续督导；（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件新三板上市优势证券投行部2013年9月2日