2014廉洁风险点及防控措施--办公室-宁夏回族自治区煤田地质局.docVIP

第二工程处廉洁从业风险点和防控措施 部门：综合办公室 序 号 风险 类别 风险点 风险表现 风险 等级 防控措施 相关制度 1 岗位 职责 岗位职责落实及强化 1、利用领导名义谋取私利，事务繁杂，工作顾此失彼； 2、公文审核不及时、准确，工作程序不规范； 3、不能严格执行各项制度规范。 高 1、建立健全制度规范，加强监管、完善管理；树立正确的人生观、价值观，提高自律意识，自觉加强业务知识学习，熟悉国家政策； 2、严格要求自己，增强遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力，严格按照要求办事，杜绝铺张浪费。 1、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》； 2、《党员领导干部廉洁从政若干准则》 2 岗位 职责 政务信息的公开与宣传信息的发布 1、未按规定对收发文进行信息公开审查或未按规定程序及时主动的向职工公开应主动公开的信息； 2、私自违章处理收发文。 高 1、严格执行信息公开制度，及时主动公开相关信息； 2、严格执行印章管理办法、必威体育官网网址工作制度以及文件材料档案管理的各项规定。 1、《信息公开制度》； 2、《印章管理办法》 3 岗位 职责 财务日常管理、费用 审签 1、账务处理程序不严谨，财务信息资料不准确、不完整，造成信息失真，内控制度不健全，造成监管不严； 2、各项经费拨付、支出未履行规定审批程序，各项报销经费手续不完备，票据核实不严格。 高 1、严格执行账务处理程序，保证财务信息真实完整，建立严格规范的内控制度，自觉接受广大职工的监督； 2、完善审批程序并严格执行，费用报销做到手续完备，审查严格，过程公正透明。 《第二工程处财务管理办法》 序 号 风险 类别 风险点 风险表现 风险 等级 防控措施 相关制度 4 岗位 职责 评先评优程序与公开 公正 1、对评选条件、范围、程序把关不严； 2、对廉政情况未严格把关； 3、未能落实公正、公平与公开。 低 1、落实评选方案的执行情况，明确评选条件和范围，严格评选程序，坚持阳光操作； 2、认真审查，严格把关，广泛听取意见，保证结果的公开与公正，发现问题立即整改。 《自治区煤田地质局劳动模范评选表彰办法》等制度规定。 5 岗位 职责 工资、福利等的核算工作 1、工资、福利的核算存在人为因素影响，核算工作公平性不能衡量； 2、工资扣罚标准不明确，核算工作透明化不能保证。 高 1、严格按照制定的工资核算制度进行工资核算，坚持同工同酬的原则； 2、工资核算做到透明化，受到广大职工的监督，坚持公开、公平与公正。 《第二工程处工资核算标准》 6 岗位 职责 人员调配、劳动纪律及劳务用工的管理 1、劳务用工方面存在暗箱操作，结果没有公开； 2、受人情干扰，对员工的考核、考察没有按规定进行，程序受到简化。 高 1、坚持政策规定、程序方法和考核结果“三公开”，全方位接受职工监督； 2、规范各岗位人员的调配程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。 《人员招聘管理办法》 7 业务 流程 涉密文件销毁 1、应统一销毁的涉密载体私自违规留存或处理，非法出售、捐赠或转移涉密载体 中 1、涉密文件统一由有资质的涉密销毁机构销毁处理。 《涉密文件管理办法》 8 业务 流程 纸质文件管理 1、未经领导审批同意或未按照文件分发范围私自扩大阅知范围，或私自出借、暴露相关机密。 高 1、严格执行办公室制定的必威体育官网网址工作制度、文件材料档案管理的各项制度规范。 《第二工程处文件管理办法》 9 业务 流程 印章使用 管理 1、未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等私自用印； 2、空白纸或空白介绍信上用印。 中 1、公文用印都必须见到主管领导的签字同意，其他需要用到公章的地方都要做登记，由办公室领导同意签字后方可用印。 《印章使用管理办法》 序 号 风险 类别 风险点 风险表现 风险 等级 防控措施 相关制度 10 业务 流程 日常支出项目的审批与支付 1、不按规定收付款项、坐收坐支、白条抵库、公款私借、挪用公款； 2、未妥善保管空白支票，提取或收取现金难辨真伪、大额提现存在隐患。 高 1、遵守财务费用开支标准和财务审批权限，根据现行财务制度中规定的开支范围、标准认真办理现金、银行收付业务； 2、控制库存现金限额，认真保管库存现金、空白支票、认真执行公务。 《自治区煤田地质局财务报销制度》 11 业务 流程 办公用品 采购 1、物品采购标准不明确，制定的规程规范不能得到落实； 2、采购及发放记录不完善，存在漏洞； 3、存在将公务用品据为己有的风险。 低 1、增强职工的自觉自律能力，建立健全办公用品采购及发放使用记录，统一标准，使办公用品的流向及使用方向得到透明化和标准化，杜绝以公谋私现象的发生； 2、加强勤俭节约意识，爱惜办公用品，杜绝浪费。 《第二工程处物资采购标准》 12 制度 机制 车辆管理 非生产车辆的使用