C16096 新三板持续督导制 100分.pdf

试题 Page 1 of 3 试 题 一、单项选择题 1. 关于挂牌公司股票发行和重大资产重组业务，以下错误的是（　　）。 A. 股票发行情况报告书中，涉及股份支付、对赌或者私募投资基金参与认购的，主办券商应根 据要求发表意见。 B. 重大资产重组停牌办理时间为T-1 日（T 日为暂停转让生效日，且为转让日）15点30分至16点 30分。 C. 挂牌公司的重大资产重组无需进行内幕知情人报备。 D. 单纯以认购股份为目的而设立的持股平台，不得参与挂牌公司的股票发行。 描述：具体业务之股票发行、并购重组 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2. 以下（　　）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。 A. 董事会、监事会和股东大会是否有效履职 B. 董事、监事和高级管理人员是否勤勉尽责 C. 对关联交易的审议表决是否合法合规 D. 以上都是 描述：具体业务之公司治理 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3. 以下不属于现场检查的触发情形的是（　　）。 A. 公司经营业绩异常波动 B. 公司的董事辞职 C. 公司违规为他人提供担保 D. 公司不能规范履行信息披露义务 描述：具体流程之现场检查 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0 二、多项选择题 4. 以下表述不正确的是（ ）。 A. 主办券商持续督导人员负责撰写挂牌公司的公告 B. 持续督导员每年应对挂牌公司进行一次现场检查 C. 主办券商持续督导人员可以列席挂牌公司股东大会、董事会和监事会 D. 持续督导员应为每家挂牌公司建立独立的工作底稿 描述：具体流程之现场检查、具体流程之持续督导工作底稿、持续督导主要职责 您的答案：B,A /entity/function/testpaper/testhistory_info2.jsp?tsId=12733 2017-12-7 试题 Page 2 of 3 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 关于挂牌公司的信息披露，以下正确的是（ ）。 A. 挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告 B. 主办券商指