上海2017年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题.pdf

上海2017年上半年基金从业资格：资本资产定价模型考试试题 本卷共分为1 大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。 一、单项选择题 （共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.资产证券化是以特定的__为基础发行证券。 A．资产池 B．投资组合 C．偿债资产 D．债务池 2.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。 A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3 个工作日内，在至少一种中国证 监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B．接受全额赎回 C．暂停接受赎回申请 D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20 个工作日内支付，并在至 少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 3.下列关于基金分类的说法，正确的有__。 A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 4.基金产品的风险等级一般不包括__。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．无风险等级 5. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。 A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额 的余额数量计算 B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换 C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额 申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格 D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3 个工作日内，对该申购、赎回 的有效性进行确认 6. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 7. 我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 1 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 8.__可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII 基金 B．境内ETF 基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金 9. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。 A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金 10. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反 映的是__关系。 A．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 11. 企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券 12. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。 A．人员推销 B．持续营销 C．营业推广 D．公共关系 13. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000 万 B．1 亿 C．2 亿 D．5 亿 14. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 A．投资部 B．研究部 C．交易部 D．监察稽核部 15. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全 B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密 16. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 2 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管机构 17.__是用来分析货币市场基金的指标。 A．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 18. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。 A．中国国际期货香港公司 B．香港中银集团 C．格林期货香港公司 D．南华期货香港公司 19. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于 __。 A．股票 B．债券 C．开放式基金 D．封闭式基金 20. 下列关