北京期货从业资格：期权考试试卷.pdf

北京期货从业资格：期权考试试卷 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、沪深300股指数的基期指数定为__。 A．100点 B．1000点 C．2000点 D．3000点 2、下列可以从事期货交易的是 （）。 A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司 C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员 3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公 司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提 出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户 （）。 A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元 4、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是 （）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 5、《期货从业人员执业行为准则 （试行）》自 （）起施行。 A．2003年7月1 日 B．2003年7月10 日 C．2008年6月30 日 D．2008年4月30 日 6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（） 条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 7、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 （）。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 8、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进 1000吨豆粕， 1 决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5月份豆粕期货合约。 A．买入100手 B．卖出100手 C．买入200手 D．卖出200手 9、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题： 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过 （）的批准。 A．中国证监会 B．期货业协会 C．中国证监会派出机构 D．期货交易所 10、手续费等费用) A．2010元/吨 B．2015元/吨 C．2020元/吨 D．2025元/吨 11、管理及撤销期货从业人员从业资格的 （） A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司 12、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则 （修订）》 关于 （）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 13、客户保证金未足额追加的，期货公司 （）。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 14、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前 （）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60 15、结算准备金余额的计算公式应为__。 2 A．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 16、下列关于期货公司的说法，不