集团收购ⅩⅩ实验学校项目尽职调查文件清单.doc

ⅩⅩⅩⅩ集团收购ⅩⅩ实验学校项目尽职调查文件清单 说明： 如果本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文件整体提供； 如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请及时与我们联系； 在本调查清单之后，项目组将可能根据调查情况，进一步出具补充调查清单，并将到学校实地进行验证。 目 录 一、 学校基本情况 1 二、 学校经营状况 3 三、 学校财务状况 3 四、 学校人力资源情况 5 五、 学校法律纠纷情况 7 六、 学校其他情况 9  学校的基本情况 学校的基本法律文件 请提供学校成立时及以后每次发生变更的法律文件，包括但不限于： 办学许可证。 （2）举办者（天运公司）的基本情况： A、合作协议。 B、股东。 C、出资。 D、章程。 E、股东会决议。 F、其他。 （3）主要管理人员的基本情况： A、身份信息。 B、主要荣誉及称号。 （4）其他有关设立和变更的政府批准文件。 2.学校的历史沿革 学校设立至今是否有合并、分立、增加和/或减少注册资本、收购兼并等资产重组行为？该等行为是否已经有关政府部门、学校的董事会或理事会批准，是否进行公告？如有，请提供相关董事会决议、理事会决议、有关协议及政府部门的批准文件和审计报告、评估报告、验资报告等。 学校的治理机构 （1）董事及董事会 A、历次董事及董事长、董事会秘书姓名 B、现任董事、董事长、董事会秘书简历及在学校及其他单位的任职证明文件、任期等。 （2）历次理事及理事会负责人姓名，并提供现任监事简历及在学校和其他单位任职证明文件、任期等。 4.学校的股东结构及股东结构的变化 （1）学校现有股东姓名或者名称、出资额、出资方式、出资比例及出资取得方式（原始取得/受让取得），并提供现有股东的身份证复印件和/或法人营业执照复印件。 （2）自学校设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。 学校的关联企业（境内外） 请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。（关联企业包括：学校的母公司、子公司以及其他具有20%以上股权关系的企业，学校董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等） 学校章程及章程的变化 请提供学校历次变更的学校章程及章程变更时的董事会决议。 学校经营状况 1、关于学校的主要业务（经营范围） （1）相关的主要业务的书面说明文件，如有发生变更则提供变更涉及的政府批准文件。 （2）学校目前拥有的有关业务方面的各种政府批文及资质证书。 2、 学校财务状况 1、主要资产形成方面的文件 （1）主要资产的合同、权属证明或租赁协议。 A、主要资产有关的知识产权方面的文件，包括任何专利、商标、著作权或专有技术的权属证明、买卖合同、许可使用合同或其他相关文件。 B、主要资产是否附有任何抵押、质押、留质或其他第三方权利，如有，请提供相关文件。 2、学校财务结构分析 （1）学校非经常性损益占利润总额的比例。 （2）有无为其他机构或个人提供担保而存在的或有负债。 3、学校财务资料（ 20 --2016年8月18日） (1)总账科目余额表。 (2)货币资金余额明细表；各账户银行存款对账单及余额调节表。 (3)应收、应付余额明细表。 (4)长期投资余额明细表，本期新增或变更的长期股权投资的相关协议、被投资单位的营业执照、章程、验资报告等法律文件，被投资单位20--年度会计报表及审计报告。 (5)固定、无形资产余额及折旧明细表，20--年度增加、减少的固定、无形资产明细表（标明日期、类别、固定资产原值、固定资产减值准备、累计折旧、残值率、折旧期限、增减固定资产会计凭证号）；固定、无形资产单项价值在---万元以上的，若原始价值是以评估值作为入帐依据的，对评估机构及评估方法作出说明；主要资产是否有任何未解决或潜在的诉讼、仲裁或其他纠纷，如有，请加以说明。 (6)长、短期借款余额明细表，借款借据及相关文件。 (7)主营业务收入、主营业务成本、其他业务利润明细表(按月份、品种、数量及金额列示20--年及上年同期数据)， 收入确认的原则说明，大额收入入帐的依据，成本的核算方法； 损益类项目变动幅度较大的原因；投资收益明细表（按被投资单位、损益调整金额列示20--年及上年同期数据）；营业外收入、营业外支出明细表（按项目和月份列示20--年及上年同期数据）。 (8)经营费用、管理费用、财务费用按月份列示20--年及上年同期数据。 (9)股本、资本公积、盈余公积、利润分配余额明细表及相关文件。 (10)学校近三年（审计）财务报告。 (11)学校近三年及最近一期的利润表、利润分配表、资产负债表、现金流量表。 4、学校所涉及的税收文件 （1）学校使用的税率（各个