投资管理有限合伙企业与融源投资管理有限公司之投资顾问合同.doc

ⅩⅩ【ⅩⅩ】投资管理有限合伙企业与融源投资管理有限公司之投资顾问合同 合同编号：信集ⅩⅩ1103242 投资顾问合同 （以下简称“甲方”） ： 北京ⅩⅩ融源投资管理有限公司（以下简称“乙方”） 法定代表人 鉴于1、甲方为依法设立的有限合伙企业，聘请乙方担任证券投资的投资顾问； 2、乙方接受聘请，愿意为甲方的证券投资运作提供投资顾问服务。 根据《中华人民共和国合同法》以及其他有关法律法规，双方平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，本合同。 第一条 释义 及对该合同的任何有效修订或补充。、信托计划：指作为受托人管理的资金信托计划。 信托合同：指《资金信托合同》以及对该合同的任何有效修订或补充。 ：指信托计划的受托人，即国际信托有限公司。工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。 交易日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规章、司法解释以及监管部门的决定、通知等。 除非上下文另有解释或文义另有所指，本合同中使用的其他词语，与信托合同中的词语具有相同的含义。 第二条 投资顾问之聘请及聘用期限 甲方聘请乙方投资顾问，乙方接受甲方的聘请。 2聘用期限：信托计划成立日至信托计划终止日止。 第三条 投资顾问的工作内容 乙方应当向甲方提供如下投资顾问服务： ：确定投资计划：定期（每）向甲方提交投资计划；该投资计划应当附带相关投资的研究分析报告等投资管理文件。 确定投资建议：以书面、传真或者录音电话及其它形式就投资方案及日常交易向甲方提供具体的投资建议。 提供投资顾问其他服务：投资运作的其他相关问题，按照甲方的要求提供相关口头或书面的顾问服务。 双方约定的其他投资顾问服务。 第四条 投资顾问的服务方式 乙方提供1至服务，应当形成书面报告，以挂号信、特快专递或专人递交的方式送达甲方；对于时间紧迫的服务内容，乙方可以先行以传真形式提交，随后以前述形式送达甲方。 乙方提供服务，应当符合本合同第条的规定。 乙方提供服务，应当按照甲方的要求提供口头或书面的顾问服务。 4乙方履行第三条、第四条规定时出具的所有书面文件，应当经授权代表签字确认后送达甲方，但本合同另有规定的除外。 一投资范围 （二投资限制 限制 为保护，信托净值第条 投资建议的发出与接受 投资建议的发出与接受原则 乙方作为证券投资顾问机构，应当遵从谨慎投资的原则勤勉尽责地履行投资顾问的各项义务和责任。 甲方审核乙方提供的投资建议，有权否决投资顾问的投资建议，但甲方的审核不减轻乙方应负的义务和责任。甲方根据当时已知信息审查认为乙方的投资建议不违反法律法规、的规定，没有损害利益并且符合本合同规定的，甲方可以接受乙方提供的投资建议，并按照该投资建议进行投资运作。 投资建议的发出与接收责任人 授权代表 乙方应指定一至二名乙方的员工作为授权代表，代表乙方发出投资建议。 乙方指定多名授权代表的，任一名授权代表签署的投资建议均构成完整的投资建议。任一名授权代表提供的投资建议，即视同为乙方提供的投资建议。乙方授权代表乙方在签署本合同前，应当确定授权代表并签署授权委托书。授权代表的身份证复印件、签名和预留印鉴或密押样式、密码必须在本合同签署之前于处事先备案。 乙方更换授权代表应当提前通知甲方，重新签署授权委托书并办理备案手续。在上述备案手续完成之前，原授权代表所签发的投资建议仍视为乙方发出的投资建议。 甲方，代表甲方接收乙方向甲方发出的所有书面文件，接受乙方的投资建议；负责进行投资管理，预防、监控和处理投资运作过程中的各类行为。投资建议的发出与接受程序 授权代表发出的投资建议主要内容包括本合同编号、拟交易的证券名称和号码、买入或卖出方向、委托数量或区间、委托价格或区间、委托日期和时间、本投资建议的有效期间、密码等。由于市场流动性和波动性多变及银行间市场交易对家违约等情况，导致甲方未能全部执行投资建议，甲方不承担责任并及时将相关信息以传真形式通知乙方。 投资建议操作指引 乙方应遵从谨慎投资的原则勤勉尽责地履行投资顾问各项义务和责任，甲方将以乙方（含授权代表）发出的投资建议作为的主要依据。乙方应当确保：如果甲方按照乙方的投资建议进行投资操作，不会引起甲方违反法律法规或的规定。 甲方应就投资建议中存在的问题与乙方进行及时友好协商。但有下列情形之一的，甲方有权拒绝接受乙方（含授权代表）发出的投资建议： （1）与在甲方处备案的签名、密押或密码不符的投资建议； （2）投资建议内容与乙方提交的研究分析报告等结论相冲突的； （3）违反相关法律法规或者的规定，不符合本合同的规定或者投资建议无法执行的； （4）甲方认为有可能存在内幕交易、反向操作、操纵市场的情形，或者存在与乙方（或关联公司）有明显不公正交易条件的关联交易，或者存在交易报价与当