中小企业私募债券受托管理协议.doc

ⅩⅩⅩⅩ热力有限公司 ⅩⅩ年中小企业私募债券 之 受托管理协议 发行人：ⅩⅩⅩⅩ热力有限公司 受托管理人：ⅩⅩ证券有限责任公司 　  ***有限公司 ⅩⅩ年中小企业私募债券受托管理协议 甲方： 住所： 法定代表人： 乙方： 住所： 法定代表人： 为维护债券持有人的利益，甲方拟聘请乙方作为甲方发行的年年人民币20,000万元（含20,000万元）的有限公司年公司年中小企司年中,并应当在本期债券付息日的10个工作日前，将应付利息全额存入偿债保障金专户；在本金到期日的30日前累计提取的偿债保障金余额不低于本期债券余额的20%。 形发生之日起10（1）甲方按照《募集说明书》以及根据甲方与登记托管机构的约定将到期的本期债券利息和/或本金足额划入登记托管机构指定的账户； （2）甲方未按照《募集说明书》的规定按时、足额支付本期债券的利息和/或本金； （3）甲方预计不能按照《募集说明书》的规定按时、足额支付本期债券的利息和/或本金； （4）甲方发生或者预计将发生超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大损失； （5）甲方发生减资、合并、分立、解散或进入破产程序； （6）甲方发生标的金额超过前一会计年度经审计的净资产10%以上的重大仲裁或诉讼； （7）甲方新增借款或对外提供担保超过上年末净资产20%； （8）甲方拟进行超过发行人净资产10%以上的重大债务重组； （9）甲方订立可能对发行人还本付息产生重大影响的担保及其他重要合同； （10）甲方提出拟变更债券募集说明书的约定； （11）拟变更本期债券受托管理人； （12）偿债保障金专户出现异常； （13）本期债券被暂停交易； （14）其他可能对债券持有人权益有重大影响的事项，以及法律、行政法规及监管机构及其他有权部门规定的其他情形。 其他。应按《募集说明书》的约定履行其他义务。 乙方的权利和义务 乙方应持续关注甲方和保证人的资信状况，出现可能影响债券持有人重大权益的事宜时，召集债券持有人会议。 乙方应作为本期债券全体债券持有人的代理人，为全体债券持有人的利益，勤勉处理债券持有人与之间的谈判或者诉讼事务 监督对募集说明书约定的应当履行义务（包括募集资金用途、提取偿债保障金等）的执行情况，并出具受托管理人事务报告之日起15个对于因依赖其合理认为是真实且经适当方签署的任何通知、指示、同意、证书、书面陈述、声明或者其他文书或文件而采取的任何作为、不作为或遭受的任何损失，应得到保护且不应对此承担责任；依赖根据本协议的规定而通过邮件、传真或电子系统传输发出的合理指示并据此采取的任何作为或不作为行为应受保护且不应对此承担责任。但的上述依赖显失合理或不具有善意的除外 乙方应遵守上交所、本期债券募集说明书以及本协议规定的受托管理人应当履行的其他义务5.1 甲方保证以下陈述在本协议签订之日均属真实和准确： 甲方是一家合法注册并保持有效存续的有限责任公司同时置备于受托管理人处，供债券持有人查阅。8.1 甲方应当按照如下方式向乙方支付本期债券受托管理事务报酬：鉴于受托管理人与承销商之间的合作关系，受托管理费由受托管理人与承销商协商确定，受托管理人不再向发行人收取受托管理费。 8.2 在中国法律允许的范围内，且在必要、合理的情况下，乙方因履行债券受托管理人职责自身所发生的费用由双方协商解决。 受托管理人的变更 9.1 下列情况发生应变更受托管理人： 9.1.1 乙方不能按本协议的约定履行债券受托管理义务； 9.1.2 乙方解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产； 9.1.3 乙方不再具备任职资格； 9.1.4 债券持有人会议通过决议变更受托管理人。 9.2 新的受托管理人，必须符合下列条件： 9.2.1 新任受托管理人符合中国证监会的有关规定； 9.2.2 新任受托管理人已经披露与甲方的利害关系； 9.2.3 新任受托管理人与债券持有人不存在利益冲突。 9.3 单独和/或合并代表30%以上有表决权的本期债券张数的债券持有人要求变更受托管理人的，乙方应召集债券持有人会议审议解除乙方的受托管理人职责并聘请新的受托管理人，变更受托管理人的决议须经代表本期债券50%以上表决权的债券持有人和/或代理人同意方能形成有效决议。甲方和乙方应当根据债券持有人会议的决议和本协议的规定完成与变更受托管理人有关的全部工作。 9.4 自债券持有人会议作出变更受托管理人决议之日起，原受托管理人在本协议中的权利和义务终止，本协议约定的乙方的权利和义务由新任受托管理人享有和承担，但新任受托管理人对原任受托管理人的违约行为不承担任何责任。 10.1 不可抗力事件是指双方在签署本协议时不能预见、不能避免并且不能克服的自然事件和社会事件。主张发生不可抗力事件的一方应及时以书面方式通知其他方，并提供发生该不可抗