增发投资协议范本.docx

本《》（“本协议”）系由以下各方于 年 月 日在 签订：甲方：乙方：鉴于：甲方系一家根据中华人民共和国（“中国”，为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律依法设立且合法存续的股份有限公司，其股票已在全国中小企业股份转让系统（下称“股转系统”）挂牌并公开转让，股票简称“汇集 5”，股票代码“400029”，甲方已纳入股转系统业务规则管理，具备本次股票发行的主体资格，注册资本为 元（人民币，下同）。甲方本次发行股票的种类为人民币普通股，数量不超过 万股，每股价格不超过 元，募集资金不超过 万元人民币（本条所列数字均含本数在内）（“本次股票发行”）。乙方系符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的合格投资者。基于上述，各方在平等自愿、诚实信用原则的基础上，经过友好协商，兹议定如下，以招共同信守：乙方投资与甲方本次股票发行1.1 乙方投资于甲方本次股票发行的方案乙方以现金方式认购甲方本次发行的 万股股票，每股价格为7元，乙方向甲方投资的总投资款为 万元（“投资款”），其中 万元计入注册资本，其余计入资本公积。1.2 募集资金用途公司向乙方承诺，公司本次股票发行募集资金将用于补充公司流动资金，不得用于偿还公司或其他股东债务等其他用途，也不得用于非经营性支出或者与公司主营业务不相关的其他经营性支出。 投资的先决条件和支付2.1 先决条件投资方支付投资款的义务以下列先决条件获得满足为前提，投资方可豁免其中一项或数项条件，该项豁免权由投资方以有效的书面形式做出方为有效，并作为本协议的补充协议，于本协议具有同等法律效力：2.1.1 公司最高权力决策机构（股东大会）依法定程序正式通过的决议应包括下列内容：批准本次股票发行方案，公司注册资本由人民币【】万元增加至人民币【】万元（以最终认购数为准）；批准投资方根据本次股票发行方案以及本协议之约定认购公司本次发行的股票；批准、通过或追认本协议以及其任何补充协议之内容以及该等法律文件的签署；公司现有全部股东已经明确放弃了对本次股票发行中乙方认购部分的优先购买权（若有）。2.1.2 公司在本协议中所作的陈述与保证于作出当时应真实、准备、完整且不具有误导性，且截至投资款支付之日亦应真实、正确、完整且不具有误导性，并具有如同在投资款支付之日作出的同等效力和效果；2.1.3 乙方已完成了对公司的全部业务、财务、法律的尽职调查，或者公司已向乙方提供由公司的法律顾问和/或主办券商提供的尽职调查报告；2.1.4 自本协议签署之日到乙方支付投资款之日（“过渡期”），公司中任何经营运作、收益、前景、资产以及财务状况无重大不利变化，也不存在任何会导致前述重大不利变化的事件发生；2.1.5 中国任何政府部门均没有任何未决的或可能采取的行动或程序，以限制或禁止本协议预期进行的任何交易或该等交易附带的任何交易的完成，且具有管辖权的中国任何政府部门均未制订可能使本协议的完成成为非法的任何法律、法规或规则；2.1.6 除与本次股票发行相关的股票备案、变更登记手续外，为完成本次股票发行所必需的依法应由第三方或政府机关做出的同意、批准、授权、命令、登记或资质均已适当取得且完全有效（如有）。2.1.7 证券公司做市商（包括但不限于新时代证券）认购本次增发股份或通过转让形式获得不低于 万股。2.2 投资款的支付投资款的支付（“投资款的支付”指乙方实际支付投资捐款）应在本协议第2.1条所述全部先决条件均得到满足（或由乙方根据本协议第2.1条约定的方式豁免）后的30个工作日内实施，具体时间以公司在股转系统上披露的关于本次发行的《股票发行认购公告》所规定的认购期限为准。公司指定的银行账户信息详见本协议《附件一》，或者以公司在《股票发行认购公告》中公告的银行账户信息为准。2.3 未能支付投资款2.3.1 若本协议第2.1条的任何条件在本协议签署之后三个月内因任何原因未能实现，则投资方有权以书面通知的形式单方解除本协议并行使其所拥有的法律救济权利。但是如果投资方不行使其上述任何权利，并不意味着其放弃上述权利和救济措施（包括索求赔偿的权利）。2.3.2 过渡期内，因任何原因导致公司的财务状况、偿还能力、营业额、收益率、前景或声誉造成或可能造成重大负面影响，投资方有权以书面通知的形式单方解除本协议，但投资方无权就此类事件的发生索求赔偿。 支付投资款前承诺3.1 保持正常经营在乙方支付投资款前，除公司为满足第2.1条所列的先决条件或经投资方书面同意而进行的交易外，甲方应确保：3.1.1 采取所有合理措施以使公司作为一个持续经营的实体按一般及正常业务过程营运其现有业务，其性质、范围或方式