绿色能源(集团)有限公司创业板上市工作计划书(国内版).docx

ⅩⅩ绿色能源（集团）有限公司创业板上市工作计划书（国内版）? ? ?中国证券市场IPO即将重启、创业板上市根据《中华人民共和国证券法》及相关规定，申请首次公开发行股票应当符合下列条件：　　（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。　　??????有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。　　（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。　　（三）最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。　?（四）发行后股本总额不少于三千万元。????同时，还企业上市应符合如下条件：1、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。　　2、发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。　　3、发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。4、发行人应当具有持续盈利能力。5、发行人依法纳税，享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。　　6、发行人不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。　　7、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷。　　8、发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。9、发行人具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责。10、发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量，并由注册会计师出具无保留意见的审计报告。为此，ⅩⅩ绿色能源有限公司上市，必须要进行改制及重组，已达到符合上市的条件，以下是我们围绕公司上市，制作的计划书，也就是我们必须完成的上市的准备工作。?第一部分企业改制与设立：? ? ? 拟定改制重组方案，聘请保荐机构(证券公司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制重组方案进行可行性论证，对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件，设置公司内部组织机构，设立ⅩⅩ绿色能源股份有限公司。　(一)改制阶段　　企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂，一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。企业改制并于主板上市、企业中小板上市、企业深圳创业板上市上市所涉及的主要中介机构均需证券执业资格　　(1)各有关机构的工作内容　　ⅩⅩ绿色能源有限公司拟改制为ⅩⅩ绿色能源股份有限公司，公司成立改制小组，公司主要负责人全面统筹，小组由ⅩⅩ绿色能源有限公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产经营情况的人员组成，其主要工作包括：　　1、全面协调企业与省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构的关系，并全面督察工作进程；　　2、配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作；　　3、与中介机构合作，处理上市有关法律事务，包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等；　　4、负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究报告；　　5、完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文，并负责新闻宣传报道及公关活动。　　A制定ⅩⅩ绿色能源股份有限公司改制方案　　a、对ⅩⅩ绿色能源股份有限公司设立的股本总额、股权结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案并进行操作指导和业务服务；　　b、推荐具有证券从业资格的其他中介机构，协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果，充当公司改制及股票发行上市全过程总策划与总协调人；　　c、起草、汇总、报送全套申报材料；　　d、组织承销团包A股，承担A股发行上市的组织工作。　　B各发起人的出资及实际到位情况进行检验，出具验资报告;　　a、负责协助ⅩⅩ绿色能源股份有限公司进行有关帐目调整，使公司的财务处理符合规定；　　b、协助ⅩⅩ绿色能源股份有限公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度；　　c、对ⅩⅩ绿色能源股份有限公司前三年经营业绩进行审计，以及审核公司的盈利预测；　　d、对ⅩⅩ绿色能源股份有限公司的内部控制制度进行检查，出具内部控制制度评价报