投资管理有限公司策略伙伴合作协议.doc

合同编号： 与 上海XX投资管理有限公司 之 _____________________ 策略伙伴合作协议 __________________________________ 　  甲方：基金管理有限公司 地址： 法定代表人： 乙方：上海XX投资管理有限公司 注册地址： 法定代表人： 鉴于： 2、乙方系依法设立的投资顾问机构，具有证券/期货投资经验。 3、甲方聘请乙方作为本计划的投资顾问，由乙方向甲方提供投资指令，甲方执行乙方的投资指令。 甲、乙方本着平等、互利、相互信任的原则，经充分协商，特订立下称“”或“本协议”）以资共同遵 第一条 1、甲方为本计划的发行人，负责发起设立本计划。 2、乙方作为本计划的投资顾问，以本计划的保值和增值为目的提供投资指令。 第二条期限 甲方，期限开始时间为立日，终止时间为的终止日。 第条 1、乙方应以本计划资产保值和增值为目的向甲方发送投资指令，并保证投资指令到达甲方后，为甲方预留必要的操作时间。 2、乙方的投资指令应标的明确、要素齐全，具备可操作性和可执行性。 3、乙方的投资指令应当遵循以下投资限制: （1）本计划持有单只股票（除XX外）市值占本计划资产净值的比例不得超过20%； （2）本计划持有单只创业板股票市值占本计划资产净值的比例不得超过10%，持有的所有创业板股票市值占本计划资产净值的比例不得超过30%； （3）本计划持有单一上市公司股票数量不得超过该上市公司已发行股份的4.99%； （4）本计划不得参与上市公司非公开发行； （5）本资产管理计划参与股票发行申购时，所申报的金额不得超过本资产管理计划的净资产，本资产管理计划所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （6）本计划投资XX（000xxx）股票：通过大宗交易买卖，买入时价格不得高于上一交易日该股票收盘价格的92%。 4、乙方确认，有效的投资指令还应符合以下条件：（1）符合本协议及相关备忘录、操作流程的约定，不违反相关法律法规和监管部门的要求以及本计划资产管理合同的约定；（2）不得损害资产管理计划、资产委托人及甲方的合法权益；（3）不得违反甲方有关关联交易及合规、风险控制方面的要求。（4）出现异常交易，须执行甲方提出的相关要求；（5）不进行各种形式的对敲、利益输送、价格操纵。 5、乙方应就提供的投资指令保存完整的投资依据和决策记录，保存期限不得少于五年。甲方有权要求乙方向甲方提供该等投资依据和决策记录，乙方应按照甲方要求予以提供。 6、为使本计划投资运作符合本协议上述规定，甲方有权根据实际情况对本计划投资标的、持仓比例等进行调整。7、如遇特殊情况，乙方提前与甲方沟通，经甲方同意可临时豁免适用个别条款。 8、乙方认可并同意甲方与证券公司签署的相关交易单元租用协议中所述佣金费率等内容。 第条声明与保证 1 2、甲方保证审慎、勤勉、尽责 3、乙方保证供投资指令服务时将履行专业、谨慎和勤勉义务，遵守国家法律法规的规定，以保值增值作为投资指令的目标。 第条必威体育官网网址条款 不得向任何机构和个人透露本协议项下的有关信息，但法律法规或国家权力机关监管机构要求的除外。第条违约责任 第七条 不可抗力 1、发生无法预料也无法避免、对于其后果又无法克服的自然灾害等不可抗力）使本协议的履行受到直接或者间接影响时，任一方不可抗力发生5个工作日内书面通知方。 第条联络通知 1甲、乙方 （1）甲方：姓名：余鹏举 电话：021（2）乙方：姓名： 电话： 各方变更上述人员的，应及时书面通知其他方，变更通知经送达其他各方时生效。 2、除非约定，本协议项下的所有通知均应以传真或邮寄，并电话确认后始发生效力 第九条 争端解决 甲、乙双方签署和履行本协议过程中产生的一切争议，均应由甲、乙双方友好协商解决；三十日内协商解决不成的，任一方有权将该争议提交上海仲裁委员会，由该会按照届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的结果是终局的，对双方均有约束力。 第条附则 1本协议由甲、乙方代表签署并加盖公章（或合同专用章）后生效； 3、本协议一式份，方各执份，具有同等法律效力 4、本协议生效后，任何一方不得擅自变更本协议，与本协议具有同等法律效力 [以下无正文] 甲方：基金管理有限公司 法定代表人授权代表（签）： _______________________________ 2014年 月 日 乙方： 法定代表人授权代表（签）： _______________________________ 2014年 月 日  承诺函 致基金管理有限公司： 鉴于贵公司发行了基金-XX4期资产管理计划（下称：“本计划”），我司为该计划的策略合作方，为了保证该计划合法合规运作及该计划全体投资人及贵公司的