公司股票发行承销协议.doc

ⅩⅩ科技股份有限公司 与 ⅩⅩ证券有限责任公司 关于 全国中小企业股份转让系统挂牌发行股票 之 股票发行承销协议 　 股票发行承销协议 本《股票发行承销协议》(以下简称“本协议”)由下列双方于2016年【 】月在中国﹒北京签订： 甲方：ⅩⅩ科技股份有限公司 注册地址：杭州　 法定代表人： 乙方：ⅩⅩ证券有限责任公司 注册地址： 法定代表人：《》《》《》《》本次股票发行价格为元股拟定为原股东拟做市商以及其他符合《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》规定的投资者 （4）协助甲方进行发行方案报批（若需）及与有关监管部门或机构联络和申报等工作，获取所必需的监管批准； （5）协助甲方办理与有认购意向的特定投资者签订认购协议、办理认购资金划转等相关事宜； （6）协助甲方聘请的会计师事务所和律师事务所分别对本次股票发行募集资金到账情况进行验证和对本次股票发行过程及结果的合法合规性进行见证，并协助甲方办理新增股份登记、发行结果备案、信息披露等与本次股票发行相关的各项后续工作。 5.2乙方应按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及相关业务指引的要求，在对本次股票发行进行尽职调查的基础上，对本次股票发行工作发行程序的合法合规性、甲方是否规范履行信息披露义务、本次股票发行的认购对象是否符合投资者适当性要求、本次股票发行的定价过程是否公正公平发表专项推荐意见，并对甲方提交的备案材料进行审查并发表书面审查意见。 第六条 费用及支付方式 6.1基于乙方对本次股票发行提供的承销服务，甲方同意向乙方支付承销服务费。承销服务费依据本次发行募集资金总额的1%收取，但最低不低于人民币贰拾万元整。具体为： 乙方收取承销服务费）收取承销服务费 甲方同意在本次股票发行备案完成之日起（以全国股份转让系统出具正式文件为准）3个工作日内，一次性划入指定的银行账户实际开支（包括交通、食宿等）均由甲方承担。 开户行：建行北京分行安慧支行 户 名：ⅩⅩ证券有限责任公司 账 号：1100 1018 5000 5900 0784 （1）本协议的各项条款； （2）协议一方提供给对方的涉及提供方专属的、未公开的或需必威体育官网网址的信息和数据，不论该信息和数据以何种形式提供。 7.2在下列情况下，协议双方可披露前款所述之信息： （1）依照有关法律、法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司业务规则及相关指引的规定予以披露； （2）依照有权的政府主管部门或监管机构的要求予以披露； （3）为在诉讼或仲裁、政府主管部门或监管机构的调查中进行辩护或为提出索赔所需时予以披露； （4）在取得甲方书面同意后，乙方对其专业顾问进行披露，但该等专业顾问须被告知相关信息的必威体育官网网址性，并遵守本条款所约定的必威体育官网网址义务； （5）甲、乙双方事先就信息的披露达成书面认可。 7.3本协议各方对于以下信息不承担必威体育官网网址义务： （1）非因任何一方过错而进入公众领域的信息； （2）在提供时已为公众所知悉的信息； （3）虽不为公众所知悉但已不再是秘密的信息； （4）虽在提供后才为公众所知悉但并非因违反本协议而成为公众所知悉的信息。 7.4 乙方向甲方提供的与本协议有关的书面或口头建议(包括任何意见或报告)，或者乙方和甲方之间就本项目工作相关事项进行交流的任何信息，应仅能由甲方所使用及依赖。除非有关法律、法规和规则另有规定，或事先经乙方书面同意，甲方不得将其向除甲方所聘请的专业顾问之外的其他任何第三方透露（该等专业顾问亦不得直接依据该等建议或信息行事）。 7.5本条款的适用不因本协议的终止而失效。除本条另有约定外，其效力及于双方因本项目工作而获知必威体育官网网址事项之后至有关必威体育官网网址信息成为公开信息之日止。 第八条 免责条款 8.1 在本协议约定事项全部完成前的任何时候，如果发生对其不能预见、不能避免并不能克服的下列客观情势或重大变故，而这种客观情势或重大变故已经或者可能对甲方的业务状况、财务状况、公司前景和本协议约定的合作事项产生实质性不利影响或障碍，则乙方可与甲方协商决定中止执行或终止本协议。经双方协商并达成书面协议后，双方均免除继续履行本协议的义务，并不承担相应违约责任： （1）地震、台风、水灾、火灾、战争等不可抗力之情形； （2）新的法律、法规的颁布、实施和现行法律、法规的修改或有权机构对现行法律、法规的解释的变动； （3）国际或国内的政治、经济、军事等情况的重大变化； （4）其它不可预见、不可避免的意外事件。 8.2前款所列示的客观情势或重大变故所形成的影响或障碍必须客观真实，其中一方须及时以书面形式通知对方并向对方提供相应的法律或政府证明文件材料或以其它适当方式证明之。 8.3发生以下情形时，乙方不承担责任