资产管理有限公司宣传推介管理制度.docx

XX资产管理有限公司宣传推介管理制度总则为进一步规范XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的宣传推介行为，完善宣传推介材料制作、分发与公布流程，促进私募投资基金行业健康发展。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、（其他适用法规）等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。本公司从事基金宣传推介的相关人员，包括宣传推介材料的制作、分发人员、具体从事宣传推介的人员及相关业务责任人等。公司及业务人员开展宣传推介活动，应当遵守法律法规、本办法的规定及基金销售协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，履行说明义务，合理的注意义务，承担特定对象调查，私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。不得向合格投资者之外的单位和个人进行推介。公司暂不采用互联网媒介在线向投资者推介私募产品，如有业务需要进行业务拓展的，相关程序另行规定。为加强对投资人的教育和引导，注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传，公司开展宣传推介材料相关活动应遵守以下原则：（一）全面性原则。在涉及基金业绩表述等内容时，要全面揭示基金的过往运作情况，不得进行选择性陈述，对投资人形成误导。（二）准确性原则。宣传推介的内容必须准确、真实，与基金合同相符。（三）审慎性原则。宣传推介的内容应遵从审慎性原则，不得夸大基金业绩、不得预测或模拟过往业绩，不得使用没有可靠数据来源的材料等。从事基金宣传推介活动的人员应取得基金从业资格，熟悉基金运作相关的法律、法规和规定等，具有相应的专业能力和职业素养。第二章宣传推介行为公司市场销售部门不得通过下列媒介渠道推介私募基金:(一）公开出版资料；(二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；(三）未经邀约面向公众的讲座、报告会、分析会；(四）海报、户外广告；(五）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；(六）公共网站链接广告、博客等；(七）未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；(八）未经特定对象调查程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；(九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。公司相关部门及其从业人员推介公司产品时，禁止以下行为：(一）公开推介或者变相公开推介；(二）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(三）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传预期收益、预计收益、预测投资业绩等；(四）夸大或者片面推介基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的表述；(五）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;(六）恶意贬低同行；(七）允许非本机构雇佣的人员进行推介；(八）推介非本机构募集的私募基金；(九）法律、行政法规、中国证监会的有关规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。公司可以合法公开宣传的信息包括：私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息，不得包含基金产品的推介内容。第三章宣传推介材料本办法所称宣传推介材料制作、分发与公布，包括宣传推介材料内容的撰写和形式的确定、宣传推介材料分发与公布的方式、时间及宣传推介材料制作、分发与公布的相关审核流程等。本公司从事基金宣传推介的相关人员，在制作、分发与公布宣传推介材料时，首先要严格自律管理；XX负责对宣传推介材料的合规性进行审核，并对宣传推介材料制作、分发与公布实施监督。私募基金的宣传推介材料（如招募说明书）内容应当如实披露基金产品的基本信息，与基金合同保持一致。如有不一致，应当向投资者特别说明。公司制作的宣传推介材料应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。推介材料内容包括但不限于：(一）私募基金的名称和基金类型；(二）私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码等基本信息及概况描述；(三）私募基金托管人名称（如无，应以显著字体特别标识）；(四）私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；(五）私募基金收益与风险的匹配情况；(六）私募基金的特殊风险揭示；(七）私募基金募集结算资金专用账户信息；(八）投资者承担的主要费用及费率；(九）私募基金承担的主要费用及费率；(十）私募基金信息披露的内容、方式及频率；(十一）明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；(十二）中国基金业协会规定的其他内容。在宣传推介材料中，应当采取合理方式向投资者揭示风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。基金宣传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确；提及第三方专业机构评价结果的，应当列明第三方专业机构的名称及评价日期。基金宣传推介材料中引用公司或旗下基金产品获得的奖项，应当引用