公司年度员工持股计划管理办法.doc

公司年度员工持股计划管理办法 第一章总则 第一条为规范浙江ⅩⅩ股份有限公司（以下简称“ⅩⅩ股份”或“公司”) 2016年度员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”或“员工持股计划”) 的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”)、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“证券法”)、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划 试点的指导意见》、中国证券登记结算公司《关于上市公司员工持股计划开户的 有关问题的通知》等相关法律、行政法规、规章、规范性文件（以下简称“法律 法规”）和《浙江ⅩⅩ股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”)、《浙江ⅩⅩ 股份有限公司2016年度员工持股计划（草案)》之规定，特制定本办法。 第二条本办法自生效之日起，即成为规范本次员工持股计划之组织程序、 参与员工权利义务的具有法律效力的文件，对于任一或全体参与本次员工持股计 划的员工具有法律上的约束力。 第二章员工持股计划的制定 第三条员工持股计划所遵循的基本原则 (一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时的实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 (二）员工自愿参加原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以 摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划的情形。 (三）风险自担原则 员工持股计划参与人盈亏自负、风险自担，与其他投资者享有平等的权益。 第四条员工持股计划的实施程序 (一)公司董事会负责拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求员 工意见后提交董事会审议。 (二）董事会审议并通过本员工持股计划草案，独立董事应当就本员工持股 计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存 在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。 (三）监事会负责对持有人名单进行核实，并对本员工持股计划是否有利于 公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分 配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见。 (四）董事会审议通过员工持股计划后的2个交易日内，公告董事会决议、 员工持股计划草案、独立董事及监事意见等相关文件，并发出召开股东大会的通 知。 (五）在召开股东大会之前，公司公告资产管理计划合同，且聘请律师事务 所对员工持股计划出具法律意见书并予以公告。 (六）公司召开股东大会以审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与 网络投票相结合的方式进行投票。 (七）员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。 (八）召开员工持股计划持有人会议，明确员工持股计划实施的具体事项。 第五条员工持股计划的参加对象 (一)参加对象确定的法律依据 根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象 名单。 所有参加对象均需在公司或公司全资、控股子公司任职，领取报酬并签订劳 动合同。 (二）参加对象确定的职务依据 本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一： 1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员； 2、公司及其全资、控股子公司中层及以上员工； 3、公司各部门科长、主任、主管及以上员工； 4、经董事会认定的其他员工。 (三）参加对象的范围 本员工持股计划的参加对象包括公司部分董事（不含独立董事）、监事、高 级管理人员及其他人员，包括公司及其全资、控股子公司符合认购条件的员工， 合计不超过110人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。 (四）参加对象的核实 公司监事会将对有资格参与本员工持股计划的员工名单予以核实，并将核实 情况在股东大会上予以说明。 (五）参加对象的确定 经参与员工将其各自的认缴款项缴存至本次员工持股计划指定的银行账户， 管理委员会将向员工出具其成功参与本次员工持股计划的确认书，该确认书作为 员工具有参与本次员工持股计划资格的统一的法定文件，持有该等确认书的员工 可以依据法律法规、本办法以及其签署的相应协议、承诺享有相应的权利并承担 相应的义务。员工持股计划确认书应主要包括参与员工姓名、缴款金额、持有的 本次员工持股计划份额等与本次员工持股计划有关的内容。 第六条员工持股计划的资金来源与股票来源 (一）资金来源 参加对象认购本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金 和法律、行政法规允许的其他方式。 本员工持股计划每单位份额的认购价格为人民币1元，设立时的份额上限为 7,500万份，对应资金总额上限为人民币7，500万元。单个员工的认购金额起 点为人民币3万元，超过3万元的，以1万元的整数倍累积计算。若最终认购金 额超过7，500万元，将以1万元为单位逐