基金法律法规4.doc

1.岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。 A.授权岗位和执行岗位的分离 B.执行岗位和审核岗位的分离 C.授权岗位和审核岗位的分离 D.保管岗位和记账岗位的分离 答案： C 解析： 岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时必须考虑到授权岗位和执行岗位的分离；执行岗位和审核岗位的分离；保管岗位和记账岗位的分离等 2.证券投资基金投资的起点是（）。 A.基金变更 B.基金交易 C.注册登记 D.基金募集 答案： D 解析： 基金募集是证券投资基金投资的起点。 3.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。 A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人 B.核准规摸的60%以上，份额持有人不少于200人 C.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币,份额持有人不少于200人 D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000人 答案： A 解析： 根据《证券投资基金法》的规定,封闭式基金成立的最低要求为基金份额总额达到核准规模的80%以上，基金份额持有人不少于200人。 4.ETF与投资者交换的是（）。 A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票 C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金 答案： B 解析： ETF与投资者交换的基金份额与一篮子股票，ETF的申构和赎回是基金份额与现金的对价。 5.ETF的申购是()。 A.用ETF份额换取一篮子股票 B.用现金换取ETF份额 C.用一篮子股票换取ETF份额 D.用ETF份额换取现金 答案： C 解析： ETF的申购是用一篮子股票换取ETF份颧.赎回时则是换回一篮子股票而不是现金。 6.职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的（）是职业道德产生的基础。 A.职业实践 B.社会实践 C.法律实践 D.道德实践 答案： A 解析： 职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。 7.基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。 A.3 B.12 C.6 D.24 答案： C 解析： 基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。 8.基金的宣传推介资料中，符合法律法规相关要求的是（）。 A.使用“净值归一”等表述 B.登载完整的风险提示函 C.预测基金的证券投资业绩 D.使用“坐享财富增长”的表述 答案： B 解析： 本题考查基金宣传推介材料的禁止情形。 9.下列不属于基金托管人的职责的是（）。 A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 D.计算并公告基金资产净值 答案： D 解析： 其他两项属于基金管理人的职责。 10.与其他金融工具相比，基金是一种（）的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益 C.风险相对适中、收益相对稳健 D.基本没有风险 答案： C 解析： 通常情况下，与其他金融工具相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。 11.（）是通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则 答案： B 解析： 这是有效性原则的要求。 12.基金行业自律管理的方式不包括（）。 A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识 B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质 C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展 D.通过督察长进行定期检查 答案： D 解析： 考察基金行业自律管理的方式。 13.证券交易所自律管理的内容不包括（）。 A.基金公司人员的聘任 B.对基金上市交易的监控和管理 C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理 D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理 答案： A 解析： 考察证券交易所的自律管理。 14.因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。 A.5 B.10 C.20 D.30 答案： B 解析： 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 15.基金销售适用性的指导原则不包括（）。 A.投资人利益优先原则 B.全面性原则 C.客观性原则 D.综合性原则