审核证据的收集.ppt

地质勘查单位质量管理体系内部审核审核证据收集要点 地质勘查单位内部质量管理体系内部审核简要说明 审核：通过审核证据收集，对照审核准则判断其符合性而形成审核发现，进而对地质勘查单位质量管理体系运行（包括资源配置）的符合性、充分性、有效性进行评价的过程。 审核证据的收集是内部审核的重要过程，内审员在检查表中记录的信息是判断体系运行情况的纪实性文件，要作到可追索。 4.1 （质量管理体系）总要求 证据收集要点： （1）策划的质量管理体系产品覆盖范围的符合性。 （2）产品过程阐述的符合性。 （3）过程删减的合理性。 （4）过程之间关系阐述的符合性。 （5）过程监测规定的符合性。 4.2.2 质量手册 证据收集要点： （1）手册是否经最高管理者批准。 （2）修改的的标识（版本号）。 （3）发放的控制（手册发放是否进行了登记）。 （4）手册持有者的责任是否阐述清楚。 （5）手册持有者是否按要求学习、贯彻手册要求。 4.2.3 文件控制 证据收集要点： （1）查文件登记（目录）： a) 登记的文件总数； b) 各分类文件（法律法规、规程规范、作业文件、上级主管部门文件、顾客文件、地方政府及相关方文件）的数量（在项目审核时，要记录主要技术标准的名称、编号）。 c) 文件修订的记录（修订人/部门、批准修订人、修订原因、修订日期）。 d) 是否有作废文件及作废文件的标识。 4.2.3 文件控制 证据收集要点： （2）抽查文件：记录所抽查文件名称 a）是否有效（版本号、发布与实施日期、内部文件的批准）。 b) 保存方式。 c) 是否清晰、是否有涂改。 d) 是否有破损、污染。 e) 是否有霉变。 4.2.3 文件控制 证据收集要点： （3）外来文件管理：（记录文件名称） a) 是否进行了识别。 b)其使用的批准。 c)是否进行标识。 d)保存方式，是否清晰、是否有涂改。 （4）文件发放登记。 4.2.3 文件控制 证据收集要点： （5）文件销毁控制 a) 销毁文件的登记表。 b) 销毁文件的名称及编制发布单位、编号、发布日期。 c) 文件销毁的批准单位及批准人。 d) 销毁方式。 e) 销毁单位/人。 f）销毁日期。 4.2.4 记录控制 证据收集要点： （1）查记录登记表：登记内容的完整性（记录名称、形成单位/部门/项目、形成日期、记录页数、页码编辑、保存期限）。 （2) 抽查记录：记录要求的各项内容完整性（要求审核员逐条记录）、记录是否有涂改、记录是否清晰易辨、记录的各相关责任人。 （3）查验并记录：记录的保存方式。 4.2.4 记录控制 什么叫记录？ 用文件（数据信息及载体）记载： （1）谁？ （2）什么时间？ （3）在什么地点？ （4）利用什么工具？ （5）采用什么方式？ （6）消耗什么资源？ （7）取得了什么结果？ 5.1 管理承诺 证据收集要点： （1）最高管理层传达法律法规、顾客要求的记录（日期、地点、传达人、传达主要内容、参加人员）。 （2）最高管理层质量方针的宣传记录（日期、地点、宣传人、参加人员）。 （3）目标实现情况。 （4）上次管理评审改进措施的落实情况。 （5）新增资源配置情况（逐项记录）。 5.2 以顾客为关注焦点 证据收集要点： （1）市场需求的认识。 （2）委托方对产品要求信息的掌握情况。 （3）顾客满意信息的收集情况及结果评价。 5.3 质量方针 证据收集要点： （1）对质量方针适宜性的评价（需要记录与受审核人的谈话）。 （2）最高管理层对质量方针的宣传记录。 5.4.1 质量目标 证据收集要点： （1）最高管理层对单位质量目标适宜性的评价（需要记录）。 （2）目标实现情况。 （3）目标改进的要求。 （4）目标分解情况（可在职能部门查实）。 5.5.1 职责和权限 证据收集要点： （1）单位领导分工情况，是否有对质量管理的主管领导（管代）安排。 （2）各层次质量管理职责的安排。 （3）单位关于质量管理沟通的记录（抽查，记录沟通日期、地点、参加人员、沟通主要内容）。 5.5.2 管理者代表 证据收集要点： （1）对管理体系及运行情况的评价。 （2）管理者代表向最高管理者汇报质量管理体系运行情况的记录或文件报告。 （3）管理者代表向相关职能部门、项目部传达顾客、法规要求的记录。 （4）管理者代表对项目实施过程质量检查的记录。 5.5.3 内部沟通 证据收集要点： （1）内部沟通的规定（文件名称、文件编号、发布日期、批准人、主要内容）。 （2）单位内部关于质量管理沟通的记录（抽查，记录沟通日期、地点、参加人员、沟通主要内容）。 5.6 管理评审 证据收集要点： （1）查管理评审会议签到表，确认评审日期和参加人员的合理性。 （2）查输入信息（逐一查证并记录GB/T19001—2008标准要求的