股东会议案内容说明.ppt

股東會議案內容說明 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 股東會議案內容說明(續) 96年股東會注意事項 96年股東會注意事項 一、公開發行公司董監任期屆滿改選者，政府或法人股東不得由其代表 人同時當選或擔任公司之董事或監察人，不適用公司法第27條第二 項規定。 法令依據：證交法第26之3條 重點說明：因國內企業多為家族企業，公司董事及監察人彼此多為關係 人或為同一法人所指派，導致監察人缺乏獨立性且其職權不 易有效發揮，故訂定第二項，以強化監察人之獨立性。 二、預定申請上市、櫃(含興櫃)者，應先修章設置獨立董事(採候選人提 名制)，且已發行之股票應全面採無實體發行。 法令依據：交易所有價證券上市審查準則第2-1、9條 、櫃檯買賣中 心有價證券審查準則第3、10條 重點說明：公開發行公司申請上市、櫃(含興櫃)前應完成。 96年股東會注意事項 三、公司治理已修訂，明訂股東權益不能有差別待遇，不足仟股股東也 有權領取股東會紀念品。 法令依據：上市上櫃公司治理實務守則第7條 重點說明：條文明訂公司如有發放股東會紀念品予股東時，不得有差別 待遇或歧視之情形。 四、解除董事競業禁止之議案於董事會通過後2日內，需於公開資訊觀測 站公告，股東會通過時亦同。 法令依據：證交法第36條第二項第二款、金管會95.07.18金管證 一字第0950120961號函 重點說明：競業行為如屬大陸地區事業之營業者，應公告之重要內容， 至少包括該經理人或董事長之名稱、所擔任該大陸地區事業 之職務、及該事業之名稱、地址、營業項目，以及對公司財 務業務之影響程度。 96年股東會注意事項 五、上櫃公司(91.2.25以後上櫃者)仍須設置二席以上之獨立董事 及一席以上具獨立職能監察人。 法令依據：櫃檯買賣中心 有價證券審查準則第十條第一項 重點說明：獨立董事需有一人以上具會計或財務專業，獨立職能 監察人不用採提名制。 六、發行員工認股權憑證，其認購價格欲以低於發行日收盤價或 買回股份轉讓予員工，其認購價格欲以低於買回股份均價時 ，應經最近一次股東會之同意。(97年1月1日生效) 法令依據：上市上櫃公司買回本公司股份辦法第10之1條 重點說明：應於該次股東會召集事由中列舉並說明內容，不得以 臨時動議提出，並於章程中訂定。 報告結束 * * 綱　 要 股東會議案內容說明 96年股東會注意事項 ?V ? ?V ? ?V ? ? V ? ?V ? V ? ? ? ? 必要 必要 公司法第230條 公司法第219條 公司法第246條 重點： 募集公司債之原因及有 關事項報告股東會。 ? 1.營運報告 2.監察人查核報告 3.募集公司債之原因 有關事項報告 報 告 案 公開 發行 上市 (櫃) 註 法令依據及重點說明 議案內容 類別 V ? V ? ? ? V ? ? 證交法第28之2條、上市 、上櫃公司買回本公司股 份辦法 ? 公司法第318條、企業併 購法第26條 重點： 得於合併後第一次股東會 為合併事項之報告?。 4.庫