新制度经济学06-07学年第三讲(产权).ppt

新制度经济学 第三讲 产权理论 讲义结构 学习目的和要求 产权的内涵 产权的功能与属性 产权的起源和保护 科斯定理 学习目的和要求 掌握产权的内涵、产权的功能与属性 弄清产权的起源和影响因素 了解产权保护及其意义 熟悉科斯定理并用其分析现实问题 讲义结构 学习目的和要求 产权的内涵 产权的功能 产权的起源和保护 科斯定理 产权的内涵 几个案例 什么是产权 产权的结构 产权的分类 案例1：一个典故 慎到(公元前395-公元前315年) 战国时期赵国人，法家 “一兔走街，百人追之，贪人具存，人莫之非者，以兔为未定分也。积兔满市，过而不顾，非不欲兔也，分定之后，虽鄙不争。” “定分”：界定产权、明晰产权 定分止争 案例2：公地的悲剧（The Tragedy of the Commons ） Garrett Hardin (1968) ,Science, 162(1968):1243-1248. “公地”是人类赖依生存与提高生活质量的公共资源。 场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。 某个牧民想多养一只羊增加个人收益，虽然他明知草场上羊的数量已经太多了，再增加羊的数目，将使草场的质量下降。 牧民将如何取舍？ 如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，因为草场退化的代价由大家负担。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了——草场持续退化，直至无法养羊，最终导致所有牧民破产。 个人的理性导致集体的无理性 凡是属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的所有，而忽视公共的事物 （［古希腊］ Aristotal：《政治学》，商务印书馆，1983 年版，第48 页。 ） 案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式 山东诸城 案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续1） 改革前的诸城国有企业 对150家市属独立核算企业进行了资产评估 问题： 企业亏损面大，亏损额惊人。有103家明亏和暗亏，占企业总数的68.7%，亏损额达1.47亿元，相当于当时全市1年半的财政收入。 国有资产流失严重。从32户市属企业的资产评估来看，国有资产流失1亿元，流失率为63.7%(不含土地方面)；企业无法收回的呆账和坏账达1000万元，占应收账款的10%；此外，设备不提折旧、企业内部偷盗等也造成国有资产大量流失。 绝大部分企业负债率偏高，全市企业资产负债率达85%左右。 案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续2） 诸城模式的基本做法：“先出售后改制、内部职工持股” 持续时间：1992年9月-1994年7月 “卖光”或“送光”。对国有和集体企业进行资产评估。企业如果有净资产，将其折股出售给本企业的全体职工，同时将企业全部资产和负债一并转移给改制后的企业。出售采用配股认购和自愿认购两种方式。政府将出售经营性资产的收入部分以借贷形式留给企业有偿使用1～2年不等。对一些资不抵债或生产经营性资产很少的企业，采取职工募股形成净资产，补充流动资金。 建立相应的企业治理结构。其特点有：(1) 政府不定董事会和监事会的框子，不提候选人名单 (2) 在企业内部，党组织起保证监督作用，“新三会”与“老三会”交叉协调。 同时进行社会保障制度改革、住房制度改革、政府机构职能改革、培育发展劳动力市场等配套改革。 案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续3） 诸城模式的成效：企业改制、政府职能转变 企业经济效益提高。1993年全市企业改制，第二年全市企业综合效益指数比上年提高169个百分点，资金利税率提高41个百分点。改制前市属国有企业累计亏损1亿多元，而改制后的1995年则无一企业亏损；时至1999年，当年完成国内生产总值78亿元，人均国内生产总值7428元。 地方财政收入增加。1992年为1.09亿元，改制后1994年为2.1亿元，1995年为2.6亿元；时至1999年财政收入达5.7亿。出售企业所获得的收入，在借贷给原企业有偿使用一两年后，可以注入亟需发展的产业或企业形成投资。 职工收入中增加了资产收入，总收入比改制前大幅度增加。 企业改变了机制，建立了新的治理结构。 政府职能也相应转变；撤销了各行业主管局，减少了对企业的干预。 案例3：国有中小企业改革模式——诸城模式（续4） 诸城模式的操作人——陈光 绰号“陈卖光” 曾任共青团潍坊市委书记、诸城市委副书记、市长、市委书记、菏泽市长，现任荷泽市委书记 改革的原因：“企业产权关系不明晰，利益关系不直接” 诸城模式后续：全国经济百强县（2001）、沃尔玛、伊藤忠等落户诸城等 功过是非 什么是产权？ Property rights 产权的客体（财产） “指人与人之间对物的法律关系的综合” 产权应当包含哪些内容？ 产权涉及到产权的享有者，即产权的主体，产权的客体，非产权