2015年《证劵投资基金》权威预测卷(二).doc.doc

证劵业从业人员资格考试权威预测试卷 证券投资基金(二) 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．第一家证券投资基金诞生于（　　）。 A．美国B．英国 C．德国D．法国 2．基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是（　　）。 A．开放式基金B．封闭式基金 C．公司型基金D．契约型基金 3．深圳证券交易所于（　　）开业。 A．1990年12月B．1991年7月 C．1990年7月D．1991年12月 4．国内第一只上市开放式基金(1OF)是（　　）。 A．海富通收益增长基金B．中银国际精选基金 C．南方积极配置基金D．宝盈泛沿海基金 5．股票基金的特点是（　　）。 A．投资风险小B．投资于短期金融工具 C．预期收益较低D．适合长期投资 6．货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（　　）。 A．(当日基金债券收益／当日基金份额总额)×10000 B．(当日基金净收益／当日基金份额总额)×10000 C．(最近7日收益折算的年资产收益率／当日基金份额总额)×10000 D．(当日基金总收益／当日基金份额总额)×10000 7．保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（　　）之间。 A．60％～90％B．70％～90％ C．80％～100％D．90％～100％ 8．ETF日净值收益率与标的指数日收益率之差，称为（　　）。 A．日跟踪误差B．跟踪偏离度 C．折(溢)价率D．费用率 9．基金评级的基础是（　　）。 A．进行基金分类B．建立评级模型 C．划分评价等级D．收集评级数据 10．基金的募集一般要经过申请、核准、（　　）、基金合同生效四个步骤。 A．批准B．发售 C．发行D．审查 11．我国封闭式基金实行（　　）日交割、交收。 A．T+1B．T+2 C．T-1D．T-2 12．ETF份额的申购、赎回采用（　　）方式。 A．金额申购、份额赎回B．份额申购、金额赎回 C．金额申购、金额赎回D．份额申购、份额赎回 13．基金管理公司的独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1／3。 A．2人B．3人 C．4人D．5人 14．基金管理公司进行实际投资的基础和前提是（　　）。 A．投资决策B．投资交易 C．投资研究D．投资风险控制 15．负责从整体上控制基金运作中的风（　　）。 A．基金管理公司董事会B．投资决策委员会 C．风险控制委员会D．基金管理公司股东大会 16．基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向（　　）分配基金收益。 A．基金销售机构B．基金份额持有人 C．基金托管人D．基金监管部门 17．基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是（　　）。 A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段 C．基金运作阶段D．基金终止阶段 18．资产保管的内部控制不包括（　　）。 A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 19．因与基金管理人的共同行为导致基金财产损失时，托管人应该（　　）。 A．强制扣划基金管理费弥补损失B．代基金承担追债责任 C．以托管费代为赔偿D．承担连带赔偿责任 20．对所托（　　）。 A．电话提示B．书面警示 C．书面报告D．定期报告 21．基金销售的（　　）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A．专业性B．服务性 C．持续性D．适用性 22．《证券投资基金销售管理办法》规定：“（　　）可以办理其募集的基金产品的销售业务”。 A．证券登记结算公司B．基金管理人 C．基金托管人D．监管机构 23．基金产品设计的起点是（　　）。 A．确定基金风格B．选择适当的产品组合 C．考虑相关法律法规的约束D．确定具体的目标客户 24．证券投资咨询机构应具备的条件之一：注册资本不低于（　　）人民币。 A．1000万元B．2000万元 C．3000万元4000万元 25．（　　）多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。 A．人员推销B．营业推广 C．广告促销D．公共关系 26．以下费用中，（　　）不需要基金资产承担。 A．基金托管费B．基金管理费 C．基金转换费D．信息披露费 27．目前市场上收取基金销售服务费的有（　　）。 A．股票基金B．混合基金 C．货币市场基金D．成长型股票基金 28．下列与基金份额净值的计算无关的是（　　）。 A．基金资产B．基金负债 C．基金总