后发企业视角下的专利劫持形成机理与应对策略分析backwardness enterprise under the perspective of patent hijacked the formation mechanism and strategy analysis.pdfVIP

摘 要 摘 要 在多数产业和技术领域，国内后发企业与国外领先企业存在较大的技术差距。 后发企业具有后发优势，后发优势的发挥需要后发企业对技术的引进、消化和吸 收，实现技术能力提升，最终达到甚至超越国外领先企业的技术水平，这个过程 中通过专利许可进行技术引进是一种常见的方式。由于后发企业和国外领先企业 存在着明显的技术差距，加之在专利丛林和专利组合的背景下，多专利复杂产品 在现代产品中更为普遍，在专利许可费的博弈过程中，后发企业处于明显的弱势 地位，导致专利许可费用通常高于合理的水平即构成专利劫持。 本文通过引入经济学理论、博弈论的相关知识，构建了专利许可中的博弈模 型，推导在同质产品竞争中后发企业与领先企业的博弈过程，从三个角度分析了 专利劫持的形成机理。首先，后发企业通过成本降低型专利许可降低生产成本， 结合自身优势，扩大市场份额，从而实现许可后利润的增长，这种情形下后发企 业支付给了领先企业过高的许可费用，构成专利劫持；其次，在专利权人的许可 过程中，会将该许可专利研发过程中的费用分摊给被许可方，这样后发企业支付 的许可费用就超过了正常水平，构成专利劫持；第三，当许可专利作为一个专利 组合进行许可时，专利组合中很容易包括一些无效专利，这些无效专利由于缺乏 新颖性或创造性，因此其经济价值也极其有限，而专利组合支付的许可费用是以 专利组合中所有专利有效来计算的，这样专利权人索取的许可费用明显超过了合 理水平，构成专利劫持。 基于上述的研究结论，本文还从后发企业和政策规制两个层面给出了专利劫 持的应对策略。对后发企业而言，首要的任务是提高自身的技术能力以缩小同国 外领先企业的技术差距，增加专利许可谈判中的筹码甚至实现与国外领先企业的 交叉许可；其次是确立企业的专利策略，主要包括专利检索和交叉许可策略，这 两种策略都能很有效地弱化专利劫持的影响。但企业专利策略又与企业的技术能 力、技术发展阶段密切相关，因此需要将两者统筹考虑，考虑了二者之间的相互 影响才能发挥更好的各自策略的作用。在政策层面，主要分析了现行专利法、反 垄断法及相关法律的一些不足，进而从专利法、反垄断法的角度提出了应对专利 劫持一些政策规制建议。 关键词：专利劫持，后发企业，专利组合，应对策略 I ABSTRACT ABSTRACT In most industries and technologies , there has a large technological gap between domestic latecomer enterprises and foreign leader enterprises. Latecomer firms have some advantages , exploiting the advantages of latecomer companies need introduce technology , digestion and absorption , in order to lift technical capacity , and ultimately meet or exceed the leading foreign enterprises ’ technical level. In the process of technology introduction , patent licensing is a common way. Owing to the obvious technology gap exists between latecomer firms and foreign enterprises , along with the patent thickets and patent portfolio, multi- patented product is more