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QHSE管理体系内部审核检查表 Y/LL-B3402-2009 受审核单位： 日期： 年 月 日 要素名称 检查内容和检查方法 审核发现 结论 4.QHSE管理体系 4.1 总要求 1．询问如何运用过程方法建立实施保持QHSE管理体系。 2．是否对过程进行了删减，删减是否合理。 3．是否识别了外包过程，外包过程如何控制。 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 管理手册 1．查证是否建立了包括管理手册、程序、作业文件、记录在内的QHSE体系文件。 2．查证QHSE体系文件是否覆盖并满足Q/SY 2.2标准全部条款的要求。 4.2.3 文件控制 4.2.3 文件控制 1．询问负责人文件控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚 2．查阅文件清单，抽查3-6份文件，查证： 2.1 发布前是否经过批准，文件是否充分适宜？ 2.文件是否保持清晰并易于识别(包括修订状态)？ 2.3查发放范围及发放记录，是否使用场所得到了适用文件的有效版本？ 2.4 是否识别了与质量、环境和安全有关的全部外来文件(包括法律法规)，并对其进行了管理控制？ 2.5 作废文件的回收记录，可否保证作废文件的非预期使用？作废文件保留是否作了标识？ 询问对文件评审、更新、再批准的规定，查l-3份更改文件，核查规定执行情况。 4.2.4 记录控制 4.2.4 记录控制 1．询问负责人记录控制职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．询问是否形成了QHSE体系记录清单，是否包括了QHSE体系要求的所有记录，否规定了各种记录的保存期限。 3．管理部门及其他部门各种类型的记录3-6份，核查标识情况，填写是否清晰？是否易于识别？ 4询问对记录的收集、归档、检索，是否符合规定要求？记录贮存条件是否适宜？ 5.询问对记录借阅、复印、处置的管理。 4.3法律法规及其他要求 4.3法律法规及其他要求 1．询问负责人法律法规及其他要求职责，与相关部门的接口关系是否清楚。 2．问主管部门建立了哪些法律法规和其他要求的获取渠道，获取的方式和频次，查询各获取渠是否满足要求。 3．查证是否对法律法规和其他要求的适用性进行了评审，，， 5 管理职责 5.l 管理承诺 5.1 管理承诺 1．询问最高管理者管理承诺的内容是什么？？ 2 3．询问最高管理者对QHSE体系的建立提供了哪些资源保障，QHSE体系的持续改进？ 52 以顾客、员工、社会为关注点 5.2 以顾客、员工、社会为关注点 1．询问管理者采用何种方式获取确定顾客、员工、社会的要求？ 5.3 质量、健康、安全、环境方针 5.3 质量、健康、安全、环境方针 1．查证质量、健康、安全、环境方针是否得到了最高管理者的审批。 2．查阅方针的内容: 2.l 是否能够反映对满足顾客要求和法律法规要求的承诺； 2.2 是否包括了对事故和污染预防的承诺； 2.3 是否包括了对持续改进的承诺； 2.4 是否为目标指标的制定提供框架； 2.5 是否与组织的性质规模和影响相适应。 3．询问通过何种方式对全体员工传达方针，3-5名员工对方针的理解。 4．询是否定期对方针的适宜性进行评审。 5.4 策划 5.4.1 质量、健康、安全、环境目标 1．查阅形成文件的QHSE目标，1.1 是否包括满足产品要求所需的内容？ 1.2，QHSE方针保持一致？ 2: 2.l 查1-3个职能部门QHSE目标考核及实现情况？ 2.21-3个基层单位QHSE目标考核及实现情况？ 2.3QHSE目标完成情况的考核证实？ 3QHSE目标未完成时的原因分析及采取措施的证实？ 54.2 QHSE体系 策划 1．询问QHSE体系是否发生过变更？QHSE体系的完整性？？ 2， 5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 1．询问组织对QHSE相关部门和人员的职责和权限是通过什么形式予以确定的？， 2．在实施过程中，，？QHSE体系运行中围绕职责抓了哪些工作？ 55.2 管理者代表 1．查证是否从组织的最高领导层中任命了管理者代表。 2．是否明确规定了管理者代表的职责， 5.5.3 内部沟通 1．询问主管部门内部沟通的主要要求是什么？，(包括员工参与协商)、渠道、频次、方法及相应的管理部门和参加部门？？ 2 5.6 管理评审 5.6.l 总则 1．询问最高管理者最近实施的管理评审是什么时间进行的？？？ 2？？ 2.1，5.6.2评