2013年三月证 券从业资格考试基础知识模拟试题及答案详解（共三套）.docVIP

2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题及答案解析 2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一 2 2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题二 14 2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题三 32 2013年三月证券从业资格考试基础知识模拟试题一 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A A：联结的基础产品 B：发行方式 C：嵌入式衍生产品 D：收益保障性 备注：P194结构化金融衍生产品的分类 2. 契约型基金反映的经济关系是()B A：产权关系 B：信托关系 C：债权债务关系 D：所有权关系 备注：P120 契约型基金与公司型基金的关系 3. 日经225股价指数是()编制和公布的。A A：《日本经济新闻社》 B：道-琼斯公司 C：日本大藏省 D：东京证券交易所 备注：P256 日经225股价指数 4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。A A： 49% B： 35% C： 33% D： 50% 备注：P38 5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容 5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。B A：股东身份证明 B：股票 C：资产证明 D：股东名册 备注：P48 无记名股票的特点 6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D A：基金管理人 B：证券公司 C：证券登记公司 D：基金托管人 备注：P133 基金托管人的职责 7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。D A：债券基金 B：股票基金 C：货币市场基金 D：衍生证券投资基金 备注：P123-125 掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A A：实际价值 B：账面价值 C：内在价值 D：清算资金 备注：P53 掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别 9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A A： 5000万元 B： 3000万元 C： 1000万元 D： 500万元 备注：P274 对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元 10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。A A：道琼斯工业股价平均数 B：道琼斯股价综合平均数 C：道琼斯公用事业股价平均数 D：道琼斯运输业股价平均数 备注：P254 道琼斯股价平均数的考察 11. 股票的现值就是股票未来收益的( )。C A：期望价格 B：期望价值 C：当前价值 D：当前价格 备注：P54 股票的理论价格 12. 基金托管费是支付给( )的费用。B A：证券监督管理机构 B：基金托管人 C：基金持有人 D：基金管理人 备注：P135 对证券投资基金的费用的考核 13. 以下有关实物债券的表述中正确的是( )。C A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券 B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券 C：一种具有标准格式实物券面的债券 D：以某种商品实物为本位而发行的国债 备注：P83 无记名国债就是实物债券 14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。C A：经营风险 B：违约风险 C：财务风险 D：政策风险 备注：P268 非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险 15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清C A：每个经营周期 B：每个分配年度 C：每个营业年度 D：每个生产周期 备注：P69 非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征 16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。C A：销售收入 B：产品价格 C：利润股息 D：资产总额 备注：P60 财政政策对股票价格的影响 17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。B A：投融资 B：公开市场 C：套期保值 D：盈利性 备注：P60 货币政策 18. 普通股票是标准的股票，通过