置业公司监事会对集团公司实施监督方案.docx

北京海淀置业集团有限公司监事会对集团公司实施监督方案为更好的发挥监事会在集团公司管理中的监督职能作用，促进集团公司规范化运行，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，集团公司监事会将对集团公司实施监督，监督内容如下 : (一) 检查公司的财务； (二) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督； 履职情况的谈话方案一、谈话目的1、增加对集团公司重大决策行为、重要经营管理活动、关键管理环节的了解，关注董事会决策执行和公司重点工作开展情况。2、增进集团公司各层次人员对监事会工作的了解，探索建立监事会对企业风险防范和预警机制。3、增强集团公司管理水平和风险防控能力，更好的发挥监事会监督职能的作用，促进监事会工作在集团公司顺利开展。二、谈话范围谈话以集团公司董事会成员、高级管理层人员为主，兼顾一般员工。（名单详见附件1）三、时间及地点安排时间：拟定2014年9月18日至19日地点：集团公司监事会办公室（1712）四、谈话内容（一）企业投资风险的防范与控制1、是否认真分析投资环境，提高对投资环境的适应能力，提高企业经营管理水平。2、增加管理者的风险意识和风险预控，建立完善的风险预警机制是否到位。3、加强财务风险管理是否切实可行。（二）企业制度是否完善，执行是否有力。（三）安全生产是否责任到人。（四）人事调配是否人尽其才，调动积极性。（五）企业存在的主要问题。检查公司的财务方案一、单位自查整改阶段（2014年9月）。自查内容包括：是否依法建账，严格按照《会计法》和《会计基础工作规范》的要求开展会计工作；原始凭证的格式、内容、填制方法、审核程序等是否符合会计制度要求；记帐凭证内容、填制方法、所附原始凭证、更正错误方法等是否符合会计制度要求；是否经有关责任人签章，字迹清楚，装订整齐；总账、明细账、日记账的设置、启用、登记、结账、错误更正方法是否符合会计制度的规定；是否及时记账，文字规范，设有必要的备查帐；是否有账外设帐行为；是否做到账证、账账、账实相符，现金和银行存款日记账按日逐笔顺序登记，结出余额，银行存款与银行对账单及时核对，经调整无误；对外报送。公司自查报告于2014年9月30日之前报公司监事会。二、全面检查阶段（2014年10-12月）。公司监事会抽查一个月凭证，检查是否依照法律、行政法规和国务院财政部门的规定，建立健全财务、会计制度情况，包括岗位设置、岗位职责、内部监控、稽核监督等制度是否健全，岗位职责是否明确，监督措施是否到位；会计核算情况，包括使用会计制度是否正确，会计核算是否正确；会计基础工作是否规范符合要求；在岗会计人员是否持有会计从业资格证书，会计机构负责人是否符合任职资格；检查是否依照法律、行政法规以及企业章程的规定向出资人提供真实、完整的财务、会计信息。是否依照法律、行政法规以及企业章程的规定，向出资人分配利润。 2014年8月21日1