管理体系内部审核知识.ppt

* 谢谢！ * (3) 不符合事项分类 —— 严重不符合项 —— 系统某单元完全没有执行 同一单元有多个第二类不符合事项，使得该单元无法有效执行 不符合法规 明显的需立即整改的 目标指标的未达成且未被发觉 第二类不符合事项仍未改善 复评时，无持续改善绩效的证据 因其存在可能导致区域性、系统性失效，或对审核标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。 * 与标准要求轻微不符合 违反管理体系要求的孤立的（单独的）事件 就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题 指可能出现个别、单一，或是审核标准的某个条款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。 (3) 不符合事项分类 —— 轻微不符合项 —— * 建议内审不符合分类采用： 体系文件性不符合 体系实施性不符合 体系有效性不符合 * 审核时间； 受审核部门； 审核员姓名； 审核准则； 不符合事实的描述； 建议采取的纠正预防措施计划及完成日期； 纠正预防措施完成情况及验证。 (4) 不符合项报告 * 使用被审核方的习惯用语； 对被审核方分析问题、采取纠正措施有帮助； 简明、清晰、语言确切； 有被审核方代表签字。 (5) 不符合项报告编写要求 * (6) 不符合项描述练习1 你被分派到行政处进行健康安全/环境审核时，发现依据声级计操作维护标准「ISST-008」规定，声级计应每年至少维护保养一次，而你从校准记录「ISST-008-01」发现上次的校准日期是在两年前。 * 不符合项描述： 现场审核从校准记录发现，声级计上次的校准日期是在两年前，不符合声级计操作维护标准「ISST-008」中声级计应每年至少维护保养一次的规定和职业健康安全/环境管理体系规范4.5.1条款的要求。 * (6) 不符合项描述练习2 你被分派到人劳部进行审核时，发现依据HNSH/OHSMS-4.4.6-06-2002特种作业安全管理程序3.2规定，人劳部负责全厂特种作业人员的培训、取证、复证工作，并建立特种作业人员的档案，而你从特种作业人员登记表上发现XXX电工操作证有效期限为2001年8月。 * 不符合项描述： 现场审核从特种作业人员登记表上发现XXX电工操作证有效期限为2001年8月，不符合HNSH/OHSMS-4.4.6-06-2002特种作业安全管理程序3.2人劳部负责全厂特种作业人员的培训、取证、复证工作的规定和职业健康安全管理体系规范4.4.6条款的要求。 * 不符合事实的描述一定要注意： 证据要客观、不要主观； 依据要准确、不要模糊； 发现的证据必须违反了依据。 * 2.2.4 末次会议 重申审核类型、目的、范围、依据和方法 简述审核情况 评价各部门职业健康安全管理体系优点和成绩 总结审核发现，宣读不符合项报告 提出纠正预防措施要求 末次会议结束 * 2.3 审核报告 审核范围、内容、依据； 简述审核实施过程的情况（日期、部门、联络 员、审核员）； 按照不符合的性质，提出不符合项的判定意见； 前次审核后纠正预防措施的执行情况及效果； 体系及其要素符合性、有效性的结论及今后行 动建议。 * 2.4 纠正措施及其跟踪 有利于彻底消除此类不符合项; 体现预防; 体系保障及自我完善的重要手段。 * 内审中发现问题的纠正 （a）内审员不仅要发现问题，还要参与制定对所发现问题采取的纠正预防措施； （b）内审员对纠正预防措施的效果进行验证。 提示： 不符合整改：一定要查找原因，特别是管理上的原因；制定的纠正预防措施引起文件的修改一定要修订文件并及时发放到相关的岗位；制定的纠正预防措施一定要评估其风险性和有效性。 * 3、审核方法与技巧 审核方法 审核方式 * 3.1 审核技巧（一） — 审核方法 — 提问或交谈 查阅文件和记录 现场观察。 * 提问和交谈 领导层(含高层领导)：管理方针与目标制定、理解和贯彻；体系管理思想；建立体系的目的或意义；体系运行情况；质量、风险、环境控制情况；人财物资源保障情况；岗位职责；守法等。 岗位操作层：方针了解、本岗位安全职责、本岗位质、安、环的控制要求、紧急或意外情况相关知识的掌握、本岗位作业规程或作业文件了解等。 * 现场查证 注意各类OHS风险 化学、物理/机械、生物、人机性危害等 高风险设施/设备与安全设施及设备 防火、防爆、防机械伤害；检测、报警等 危险性作业与安全控制措施 动火、入槽、高架、辐射作业等 * 现场查证(续) 作业环境与个人防护设备 通风，安全帽