大型上市公司制定和修订规章制度办法5.pdfVIP

第八部分 21.制定和修订规章制度的规定 大型上市公司制定和修订规章制度办法 第一章 总 则 第一条 为坚持依“法”治司的方针，推动公司制度建设进程，提高建章立制的 质量，规范建章立制程序，依据国家有关法律法规，结合公司实际情况，制定本规 定。 第二条 本办法所称规章制度，是指由公司各部门依据国家有关规定，结合公司 实际情况组织起草的，以公司名义印发的有关生产、经营、技术和管理等行为的规 范性文件，包括章程、规则、规定、办法、规程、标准等。 第三条 公司规章制度包括：人力资源管理、市场营销管理、施工生产管理、物 资管理、理财与投资管理、后勤管理、行政办公管理、信息化管理、审计管理、绩 效管理、精细化管理、企业文化等方面的管理制度。 第四条 本办法适用于公司制定、修改、废止规章制度及其相关活动。公司各二 级单位、部室制定本单位、本部室的规章制度时，参照本规定执行，并报送公司办 公室备案，集团各二级单位、部室制定的规章制度，不得与公司的规章制度相违背。 第二章 基本原则 第五条 制定公司规章制度要坚持与社会主义法制相统一原则，不得违反宪法、 法律、行政法规、国家政策、建设行政规章及公司宪章的规定，不得超越企业管理 权限。 第六条 制定公司规章制度要从公司改革和发展总体目标出发，坚持立、改、废 并重的方针，体现 “规范管理、促进发展、符合实际、与时俱进”的原则。 第七条 制定和修订公司规章制度遵循“长远规划、年度计划、适时修订、定期 清理、统一规范”的原则，并按照规定的程序组织实施。 1 第 页 第八部分 21.制定和修订规章制度的规定 第三章 制订计划 第八条 公司每年组织制订《规章制度制定与修订年度计划》。按照业务分工， 公司各部门负责本部门规章制度计划的制订，并在每年12月31 日前将下一年度的 《规章制度制定与修订年度计划》（见附件1）报送企业管理办公室，由企业管理办 公室对各部门制订的计划进行汇总，经公司分管领导初审后，提交公司总裁批准， 基本管理制度还要报董事长批准。 第九条 公司的 《规章制度制定与修订年度计划》一经批准后，企业管理办公室 应及时下达，并督促有关部门按照规定的完成时间起草或修改。未列入年度计划的 规章制度，原则上不予立项，根据客观情况的变化和需要，确实需要增加或调整计 划的，由相关部门提出建议，经部门主管领导同意后，可以列入年度调整计划内。 第十条 《规章制度制定与修订年度计划》的内容包括：规章制度名称、制定或 修订的目的、制定或修订依据、内容纲要、起草部门、完成时间等。 第四章 规章制度的起草 第十一条 列入制定或修订计划的规章制度，由提出计划的主管部门负责起草。 规章制度内容涉及两个以上部门的,与有关部门协商一致，组成联合起草组, 由主要 业务部门负责牵头, 有关部门参与起草工作。 法律（管理）顾问负责规章制度的立法指导，审计部门负责监督规章制度的执行。 第十二条 起草公司规章制度，认真开展调查研究，掌握国家有关法律法规和政 策，广泛听取各方面的意见，切实了解实际情况，准确预测规章制度的实施效果。 第十三条 规章制度内容分条文书写, 冠以“第某条”字样,每条包含一项规则, 可以分设款、项、目。款不冠数字,项冠以 （一）、（二）、（三）等数字,目冠以1.2.3 等数字。条、款、项、目均另起一行缩进二字排印。规章制度条文较多的,可分章、 节。必要时,可以有目录、注释、附录、附表、索引等附加部分。 第十四条 规章制度应当结构严谨、条理清晰、用词准确、文字简明、标点正确。 第十五条 规章制度草案对立章目的、立章依据、适用范围、实体内容、执行程 序、奖惩办法、实施部门和施行日期等做出明确规定。 第