第十四章 自然垄断产业规制.ppt

Industrial economics * （3）标尺竞争(yardstick competition) 由于信息不对称，企业可以轻易地将增加的成本以涨价的方式转嫁给消费者，缺乏降低成本的压力和动力。 标尺竞争是将受管制企业划分为几个区域性垄断企业，使某个区域的企业在其他区域企业的激励下改进自身运营效率的一种制度安排。 Industrial economics * 在制定规制价格的过程中，以经营成本较低的企业作为标尺，并适当考虑不同区域经营环境的差异引起的成本差异通过回归估计成本水平 该方法存在的主要缺陷： 并未触动产业的垄断结构； 在定量分析和剔除经营环境因素对成本的影响时会遇到技术上的障碍，影响到该方法的科学性； Industrial economics * （4）价格上限规制 该方法要解决的主要问题：由于无法区别垄断企业的高利润是来自高效率、垄断力量还是其他因素，直接的价格管制具有明显的副作用，应该将价格和利润维持在合理的水平之内。 具体做法：将价格变动与零售价格指数(Retail price index,RPI)和生产效率的上升率X挂钩，并据此规定价格上限。 Industrial economics * 该方法的主要缺陷： 未考虑被管制企业的策略性行为；（因为利润充公会导致其中的X效率消失） 对纵向一体化企业而言，容易形成在垄断环节通过垄断价格获取超额利润、在竞争环节通过实施掠夺式定价排挤对手的反竞争行为； 被管制企业的价格会经常停留在上限水平； Industrial economics * 中国电力产业规制改革：纵向分离 基本原则：“厂网分离，竞价上网” 国家电力公司 电网资产 发电资产 国家电网 南方电网 中国大唐集团公司 中国华电集团公司 中国国电集团公司 中国电力投资集团公司 中国华能集团公司 电力辅助公司 Industrial economics Industrial economics Industrial economics * 第十四章 自然垄断产业 的规制政策 Industrial economics * 内容提要? 产业规制 自然垄断产业的特征 对自然垄断产业规制的原因 对自然垄断产业规制的方法及其后果 放松规制的原因 Industrial economics * 一、产业规制的涵义 1、政府通过法律的威慑力限制个体和组织的自由选择 2、政府直接干预市场配置机制或间接改变企业与消费者供需决策的行为 3、通常是产业自己争取的、为被规制者服务的行为 第一节 产业规制理论 Industrial economics * 从上述概念可以看出产业规制的特征 1、产业规制是微观间接政策 2、存在对市场的直接干预和间接维护 3、规制者与被规制者共同实现资源配置 4、与反垄断政策不同，产业规制承认集中的市场结构，主要是对市场行为进行限制 Industrial economics * 二、产业规制的分类 1、根据规制手段分为直接规制和间接规制 直接规制：政府直接介入经济主体的决策活动 间接规制：政府采用制度和法律手段对经济主体的活动进行干预，如反垄断法、消费者权益保护法等 Industrial economics * 直接规制和间接规制方式的比较 直接规制的主要优势在于快速和有针对性，而间接规制则主要作用于产业环境的改善； 直接规制的主要缺陷是它会增加市场扭曲的风险，间接规制发生作用所需要的时间较长。 综合而言，二者应配合使用，形成互补。 Industrial economics * 2、根据规制要解决的问题分为经济性规制和社会性规制 经济性规制：主要针对存在自然垄断和信息不对称问题的部门进行价格、进入等方面的控制 公用事业（水、电、气、暖） 信息通讯（电信、邮政、广播电视） 运输（铁路、公路、航空、海上运输） 金融（银行、证券、保险） 社会性规制：政府以保障消费者的健康、卫生、安全、保护环境、防止灾害发生等为目的进行的规制 Industrial economics * 三、产业规制的理论依据 1、公共利益理论(R.Posner) 由于存在“市场失灵”，政府规制是对公共利益和公众需要的反应。 Industrial economics * 2、规制俘获理论(G.Stigler) 某一利益集团为了保护自身利益而寻求政府的规制。因此规制是有利于被规制者的，它能够防止租金消散。 Industrial economics * 规制俘获理论更加符合规制实践的历史，似乎比公共利益规制理论更具说服力 但实际上，规制俘获理论并没有解释规制者是如何逐渐被产业所控制和俘获，缺乏理论上的解释力，但它引起了对规制制度建设中的制衡机制设计的思考。 3、规制需求理论 (George