专利联盟的竞争分析.doc

专利联盟的竞争分析 第25卷第1期 2007年2月 科学学研究 StudiesinScienceofScience Vo1.25No.1 Feb.2007 文章编号:1003—2053(2007)01—0110—07 专利联盟的竞争分析 朱振中,吴宗杰 (1.山东理工大学管理学院,山东淄博255049;2.山东理工大学社科处,山东淄博255049) 摘要:介绍专利联盟的相关概念,详细分析专利联盟的竞争效应,简要回顾美国专利联盟反垄断的历史,总 结建立专利联盟竞争机制的基本要求,并指出对我国的现实意义. 关键词:专利联盟;竞争效应;反垄断;竞争机制 中图分类号:F062.9文献标识码:A 在很多产业中专利作为企业的竞争战略正发挥 着日益重要的作用.随着专利数量和专利诉讼增 多,专利诉讼的解决方式同样日益增多,对竞争结果 的影响越来越大.不可避免地,在知识产权法和反 垄断法之间长期的紧张状态下,竞争对手之间的专 利纠纷和解已成为重要战场….专利联盟(patent poo1)作为竞争对手之间专利纠纷和解的一种重要 方式,受到了产业界,政府,司法部门以及经济学和 法学家的广泛关注. 公认的第一个专利联盟是美国缝纫机制造商于 1856年建立的.到19世纪90年代,专利联盟在美 国已非常普遍.第二次世界大战后,尽管专利联 盟的数量与重要性在敌意的反垄断环境中下降相当 多,但它自1856年缝纫机联盟以来已在产业发展中 发挥了重要作用.专利联盟在最近的几年里不断恢 复,许多人相信新经济中的专利联盟注定将与传统 部门的一样重要,或是更重要.的确,专利联盟已成 为具有重大经济意义的一种制度:一项估计表明, 2001年全部或部分基于联盟内注入专利的设备销 售价值至少达到了1000亿美元.事实上,我们的 DVD生产企业就受到了包括3C(4C),6C等专利联 盟的巨大影响,电信制造业和服务业也正面临着3G 平台的选择问题. 专利联盟已经造成并且仍然是竞争政策面临的 主要挑战之一.专利联盟的发展同样对现有知 识产权制度形成了巨大挑战.而竞争政策和知识产 权法律对消费者福利,企业竞争,产业发展乃至国民 经济运行都有重要影响.因此加强专利联盟的研究 就显得十分必要. 1专利联盟的相关概念 专利联盟是利润追求企业相互之间分享专利权 和向第三方进行专利许可的正式或非正式组织.有 两种形式:两个或更多企业组成联盟许可专利给第 三方(开放联盟);三个或更多企业组成联盟相互之 间共享专利(封闭联盟).专利联盟的特征是:提 供有规则的交易机制,以代替需要为每一次交易单 独进行讨价还价的法定产权规则;建立评价专利和 分割由许可收入产生的专利费流量的方法. 专利联盟内的专利可划分为竞争性专利和非竞 争性专利两类.非竞争性专利可以是互补性,妨碍 性或完全无关的专利.交叉许可协议与专利联盟相 似,但也有显着不同. (1)竞争性专利(competingpatent).竞争专利 是指在市场上能被看作相互替代的专利.当一项新 发明对专利产品形成了市场替代,或者在对最初专 利不构成侵权的情况下,在最初专利周围发明一 项专利产品,就出现了竞争专利.如果专利是竞争 性的,则某个体对一项专利权的获得将消除或减少 其他人对该专利权的获得.例如,制造一件产品有 多种可供选择的工艺,保护工艺的相应专利就形成 收稿日期:2005—12—19;修回日期:2006—03—0l 基金项目:山东省软科学研究项目(A200642) 作者简介:朱振中(1970一),男,山东莱芜人,副教授,硕士生导师,研究方向为战略管理与网络经济学. 吴宗杰(1962一),男,山东淄博人,教授,硕士生导师,研究方向为产业经济和区域经济. 第1期朱振中吴宗杰:专利联盟的竞争分析 了竞争或替代. (2)互补性专利(complementarypatent).指包 含互补技术的专利,其中一种技术的使用能够提高 另一种技术的价值.当发明者独立地取得一项大发 明中不同部分的专利权时,就出现互补性专利.对 于互补性专利,对其中一项专利的获得将增加而不 是减少对其他专利的需求.在缺乏合作的情况下, 反而可能会阻碍产品的开发. (3)妨碍性专利(blockingpatent).当某一专利 拥有人拥有关于某一发明的较宽专利,另一专利拥 有人拥有关于这一发明改进的较窄专利时,这两个 专利可以说是相互妨碍的.较宽专利可以说主 导(dominate)着较窄者.在这样的情况下,没有主 导专利拥有者的许可,较窄专利(从属者(subservi- ent))的拥有者不能实施它的发明.同样,没有较 窄专利的许可,主导专利拥有者也不能实施较窄专 利中所包含的特别改进. (4)交叉许可协议(cross-licensingagreement). 交叉许可协议提供了完成专