中国对外贸易政策的政治经济分析.doc

中 文 摘 要 崇尚自由贸易政策的纯贸易理论与现实中的贸易干预和扭曲政策之间形成鲜明的反差，近年来发展起来的贸易的政治经济学理论将公共选择的分析范示引入传统贸易理论，从政策决策过程的角度去探求贸易扭曲政策存在的真正原因，这一贸易政策内生化的理论增强了人们对作为公共政策形式之一的贸易政策的“科学”认识。 本文利用国际贸易政治经济学的方法论和概念框架分析中国对外贸易政策制定的政府行为、决策过程和制度约束，考察的对象包括贸易发展战略、进口和出口贸易政策体制、贸易自由化进程以及中国的多边、地区和双边贸易关系，并以中国工业行业的保护结构为重点研究中央政府、利益团体、公众和世界贸易体系对贸易政策决策的影响。本文的根本目的并非着重于提出中国贸易政策的最优方式，而是在于如何认识和理解其贸易政策的产生和实施过程。 本文共分为九章。第一章为导言，阐述写作的背景、主题、目的和篇章结构。第二章文献评述从贸易的政治经济学的问题的提出出发，对近十多年来该领域理论研究和实证研究发展的脉络进行了总结，并对不同分支研究的基本观点、基础模型、方法论、技术特点和结论进行了比较和综合性的学术评论。第三章首先利用政治学理论中结构─功能论和系统论的方法勾画出中国经济政策决策的一般政府过程框架，并结合中国政治体制的特点对框架中的不同环节进行了剖析，从而描述了中国经济政策决策的宏观政治制度本质、特征以及中国经济改革的政治经济学，为分析贸易政策提供广阔的时空背景。 ass=MsoNormal style=text-indent:21.75pt第四、五、六章首先勾勒和描述了中国贸易政策决策的总体框架结构，然后分别从国家目标和权威、利益团体和外国政府及国际贸易制度约束三个层面对中国贸易的公共选择问题进行了详尽的阐述，分析了它们各自的行为动机、行为方式和行为绩效。其中涉及了大量的部门、政策和机构的案例分析，力图从一个比较广阔的视角来展现中国贸易政策决策和执行的现实情况。 接下来的两章将分析的重心集中于贸易保护的政治经济问题，这是对该领域实证研究在中国的一个扩展。在第七章中构造了适用于民主集中政治体制下的理论模型，它吸收和借鉴了第二章理论文献评述中的某些技术。在此理论基础上，第八章利用计量回归模型结合实际数据（作者建立的统一分类标准的3年36个工业行业的数据库）对中国工业贸易保护结构的政治经济决定因素进行了实证检验，在统计上检验了第四至六章描述性分析的真实性和显著性。 最后第九章总结了本文的主要观点和结论，并就进一步扩展和深化对中国贸易政策政治经济学研究的若干问题进行了初步的探讨。 　　 通过对中国个案的分析和考察，作者得到以下主要结论： （一）在“依存市场的权威主义”和“国家战略主义”的制度下，政府目标和国家利益是中国对外贸易政策制定和实施中所考虑的首要因素，其基本理念包括贸易发展规划、贸易控制、贸易发展战略、产业政策、维护国家经济安全和保障国际收支平衡等。概括地说，政府通过贸易发展规划引导贸易的数量、质量和结构的变化以促进经济增长和工业化，并注重独立自主和自力更生的原则；通过审批外贸经营权和核定商品目录的“气塞”效应实现对贸易的控制，但这种特别而严厉的限制的程度正在减缓；贸易发展战略已经从最初计划体制下的进口替代演变成为目前的贸易自由化阶段，并获得了良好的经济绩效，在过渡时期政府采取了“受保护的出口导向”战略以减少既得利益对改革的反对，今后在贸易自由化进程的同时适时适度地采取战略贸易政策以发展重点产业或高科技产业可能是较好的选择；在“非中性”的产业政策体系中，贸易政策扮演着重要的保护支柱产业和幼稚产业发展的功能，但这似乎并没有起到预期的效果，反而导致了更大程度上的经济扭曲；维护国家经济安全和保障国际收支平衡也是中国官方在贸易政策决策时考虑的因素，前者特别针对竞 争力较弱而又对政治、经济和社会的宏观稳定有举足轻重影响的农业和金融服务业，而后者主要为了节省稀缺性的外汇资源和避免严重的冲击失衡。 （二）政治民主化和经济改革使中国社会中利益的多样化逐步得到政府的承认和重视，并且可以通过正式和非正式的渠道和机制进行利益表达。他们对贸易政策的影响比以前得到加强，其中中央行政机构和地方政府具有较显著的影响，体现了“代理主义”的作用，而国内各类企业、外国投资者、特殊利益团体以及消费者对最高决策的直接影响效力则仍然是边际性的或趋向减弱。利益团体对贸易政策的疏通和影响作用在今后的政府过程中可能会越发重要，这表明中国需要建立一套完整、简明、公正和透明度高的决策制度和机制，使更多的利益（特别是那些被忽视的集团，如消费者）能够在政策决策中被倾听，并避免“政出多门”的官僚主义以及为少数特殊利益所左右。 （三）世界贸易体系和国际集体行动对中国的贸易政策有非常显著的影