烟草专卖局内部专卖预警信息监管制度.docx

烟草专卖局内部专卖预警信息监管制度为进一步加强内部专卖管理监督系统预警信息的监督处理工作，确保预警信息处理及时、分析透切、核查清楚、流程规范，特制定以下制度：一、内部专卖管理监督部门要充分运用内部专卖管理监督系统、卷烟营销系统、专卖管理信息系统加强日常监管工作，认真对比、分析相关基础信息数据，确保各类数据相互吻合。二、针对系统预警出来的相关信息，要认真分析核查，除客观原因、政策因素外，凡人为因素造成预警一律不准走简易流程处理。三、对监管过程中发现有超许可证范围、非渠道销售和卷烟限量供货、违反价格规定、虚假入网销售等不规范经营行为及时下达整改通知书，限期整改，并上报州局；四、充分利用信息平台，创新监管方法，找准监管切入，力争整体突破1、以订货电话预警信息为切入点。利用内管性息系统预警出使用同一电话订货的客户，并展开调查，重点监管一户多证和利用代订套购卷烟的违规问题。2、以客户业态预警信息为切入点。对同一业态客户的订货量进行分析，监管订单核定量是否公平合理，客户经理有无违反规定采集订单的行为。3、以客户特征为切入点。对销量前5%户和弱势群体户的销售量进行网上实时监控，监管营销部门是否存在向该类零售户违规供货的行为。4、以品牌类别预警信息为切入点。对新上市、畅销、滞销品牌的卷烟销量进行重点分析，掌握其销售规律，监管卷烟销售中存在的异常情况，并及时展开调查。5、以客户订货量为切入点。内管系统中查询每日订货量明显偏大的客户，通过查看其每日订单，核实其订货量是否超过核定量，并调查超量的具体原因。6、以单位时间内某个营销部的销售量为切入点。分析营销部的销售量突然减少或增大的原因，并进行跟踪调查。7、以特殊用烟为切入点。对机关团体申请用烟和婚丧嫁娶用烟进行重点监控，核查审批手续是否规范，是否落户销售。8、以客户电子台帐为切入点。查看内管系统中某一零售户某月的电子台帐，分析比较预测量、核定量、订货量，三者差数较大的进行调查。9、以新品上市后的促销为切入点。新品牌投放市场后，对一次订货量较大的客户进行回访，核实其销售情况和销售渠道，调查新品牌卷烟的销售是否存在问题。10、以高档烟、紧俏烟的订货客户为切入点。查看高档烟、紧俏烟的订货客户是否具备经营此类卷烟的市场条件和资金能力。对偏远山区客户订购高档卷烟的情况进行重点调查，通过回访核实其销售渠道，监督客户经理、送货员有无套购卷烟的违规行为。