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烟草专卖局县级局内部专卖管理监督工作规范 一、工作目标 对辖区内的行业内部“两烟”生产经营活动进行日常专卖管理监督，及时发现卷烟营销活动中拆单分摊、虚拟卷烟经营户、套购卷烟；违反计划、合同、准运证的规定种植收购调拨烟叶等违法违规问题，维护良好的“两烟”生产经营秩序。 二、工作内容 县级局内部专卖管理监督分为日常工作、定期工作、同级监管三大类。具体内容如下： （一）日常工作： 1．处理举报投诉。对专卖、业务人员提供的信息和有关社会监督信息进行调查核实。 （1）对电访员、客户经理、送货员、市场监管人员反映的零售户已停止经营活动的，在接到反映信息5个工作日内专卖内管人员检查该零售户在停业期间是否有访销配送活动，如有，要进一步调查访销的卷烟送往何处；如没有，结束调查，同时提请有关部门按规定对该零售户的许可证进行处理。 （2）接到市场上有卷烟收购、代购代订行为的举报后，专卖内管人员，一是要当天通知专卖稽查人员对收购行为进行查处；二是要3个工作日内分析有无集中时间、集中线路投放卷烟或明显超出零售户经营能力提供卷烟、强制性地要求零售户订购某些品牌卷烟等情况，如有，经领导审批后，调查是否有内部人员参与其中；将情况报地市级局，由地市级局通知其他县级局检查是否有类似问题。 2．完成上级交办的任务。对上级交办的任务进行登记、分析，5个工作日内开展调查核实。 （二）定期工作： 每月10日前向地市级局报告上月内部专卖管理监督工作。 （三）同级监管： 1．监管卷烟经营方面。 卷烟销量方面： （1）每月对辖区内各品牌卷烟销量同上月销量进行对比分析，对单品牌卷烟销售数量超过（低于）上个月该品牌销售量50%的，要分析原因，筛选出该品牌销量波动大的时间段，在相应的时间段内根据零售户的经营规模、地理位置、订单数量相同等方面排查出可疑订单，然后通过监听电话访销录音、走访零售户、查看送货票单等方式进行调查核实。 （2）每月初对上月各品牌卷烟均衡销售情况进行分析，对单品牌一个星期销量超过该品牌本月销量50%以上的(或日销量超过该品牌本月销量25%以上的)，将销量集中时段的订有该品牌卷烟的零售户近两个月的订单进行对比分析，查找可疑订单，进行调查核实。 （3）对卷烟促销活动进行监管，检查促销方案是否申报备案，有关烟草专卖品的来源、运输是否符合规定。 订单采集方面： 每天对上个订货周期订单采集情况进行分析，出现以下情况的，确定为可疑订单，进行调查核实： （1）零售户单次订货总量或单品牌单次订货数量超过前三个订货周期平均数的150%的。 （2）零售户在一个访销周期内订货次数超过营销部门规定的订货频率的。 （3）超过营销部门核定单品牌或总量限量规定的。 （4）零售户所订的卷烟结构、数量和经营户所处的地理位置及经营规模、经营业态等明显不符的，比如农村偏远山区的零售户突然订购高档卷烟且数量较大的；平时销量较大（小）的零售户突然出现销量明显下降（上升）的等。 （5）同类别零售户订单大致相同，但某一品牌订单数量差异特别突出的（根据信息系统查出同类零售户的进货数量，然后进行排序，查找某一品牌进货量较大的零售户）。 零售户管理信息方面： 每月对专卖零售许可证信息系统、卷烟营销系统中的零售户信息进行对比分析，出现以下情况，进行调查核实： （1）频繁修改卷烟零售户类别、访销电话等信息的。 （2）不同零售户订货电话相同或银行结算账号相同的，分析原因并实地走访零售户，检查是否存在内部人员参与代订卷烟等违规问题。 （3）营销系统实际供货零售户与专卖许可证系统内的零售户不相符的（如营销系统零售户数量大于专卖系统零售户数量，则可能有虚拟客户存在，查明原因；如营销系统零售户数量小于专卖系统零售户数量，则存在有证零售户还未进入卷烟营销网络的现象，要及时提醒营销部门）。 特殊用烟和自营零售店方面： 每个月对特殊用烟和自营零售店的卷烟经营情况进行检查，出现以下情况，进行调查核实： （1）对自营零售店货源供应明显倾斜的，如自营零售店的进货数量与同类别零售户的供货标准存在有较大差距；自营零售店销售本地滞销而原产地供不应求品牌卷烟的量占公司销量的比例过大。 （2）检查卷烟零售发票或台账，对一次性销售卷烟数量超过50条的，按无证批发查处。 （3）批条烟、罚没烟等特殊用烟的价格、渠道、审批程序违反规定的。 卷烟配送方面： （1）每周随机电话询访50名零售户，核实是否收到订单上显示的卷烟，对零售户反映的未收到卷烟及其他问题，进行调查核实； （2）每月对连锁店的送货情况进行检查，看是否按规定将卷烟直接配送到各分店，发现异常，进行调查核实。 2．监管烟叶生产经营方面。 计划分解和合同签订方面： 在烟叶种植收购合同签订后20内完成以下三项工作： （1）检查原始合同的签订情况，含合同签订数量、日期等，对未分解上级下达的计划，未与烟农