英美法诉因制度及其评析.doc

英美法诉因制度及其评析 杨杰辉 温 馨 　　【内容提要】诉因是指检察机关为了所控诉主张获得法官的支持而提出的相当于犯罪构成要件的事实；由于诉因具有限定审判范围、明确防御对象等功能，因此诉因的记载必须符合法定要求；检察官和法官原则上都不能变更诉因，但是对于个别无关紧要的事项以及存在“包含”关系时，例外地允许变更；诉因制度的价值主要在于维护被告人的防御权，它是与当事人主义的审判理念以及审判方式密切相关的。 　　【关键词】诉因 诉因的效力 当事人主义 　　诉因制度是英美诉讼法上的一项重要制度，它是连接公诉和审判的桥梁，诉因制度承载着明确控诉主张、限定审判范围、明确防御对象以及通过明确一事不再理原则的适用范围而防止重复追诉等功能。研究诉因制度，有助于我们深入理解英美刑事诉讼。 一、诉因的含义 　　诉因，简尔言之，即起诉的原因。在刑事诉讼中，起诉的原因是因为检察机关认为被告人实施了构成犯罪的事实因而需要针对该事实追究的刑事责任，不过由于在控审分离原则下检察机关自身没有权力直接追究被告人的刑事责任，而只能通过向法官提出控诉主张请求法院经过审判确认后才能追究，因此为了能够让该主张获得法官的支持，检察机关首先应该将被告人实施的犯罪事实整理为能够发生刑事责任效果的事实，而在罪行法定原则之下，犯罪构成要件是确定被告人刑事责任的唯一依据，因此，检察机关应该将指控事实整理为符合某一特定构成要件的事实，该符合特定构成要件的事实也就是诉因。由此可见，一个完整的诉因至少应该包括两部分内容：一是主张部分，即请求法院追究被告人何种刑事责任；二是支持该主张成立的事实部分，即被告人因为实施了什么事实而需要被追究刑事责任。具体来说，英美法的诉因主要由罪行陈述（Statement of Offence）和罪行细节（Particulars of Offence）两部分组成。罪行陈述部分也就是主张部分，主要是指罪名、处罚条款等法律评价要素，其标准格式是“某某罪，根据某法某条某款的规定”；罪行细节部分也就是支持主张的事实部分，主要是指被告人的基本情况以及与犯罪构成要件紧密相关的事实，具体又包括犯罪构成要件事实以及阐述构成要件事实且确定诉因必不可少的非构成要件事实。罪行细节的标准格式是：谁（犯罪主体）何时（犯罪的时间）在何地（犯罪场所）对谁（犯罪的客体）以何种方法（犯罪方法）做了什么（犯罪行为与结果）。其中谁、对谁、做了什么通常属于犯罪构成要件事实，何时、何地、以何种方法则属于非犯罪构成要件事实，这些事实虽然不属于犯罪构成要件事实，却是用来确定犯罪构成要件事实从而保障被告人展开充分防御所不可或缺的事实。诉因中罪行陈述和罪行细节构成一个不可分割的整体，两者相互依存，罪行陈述中的罪名是罪行细节中的构成要件事实所构成的罪名，而罪行细节中的构成要件则是罪行陈述中具体罪名的构成要件。其实，从罪行细节就可以判断出事实构成何种犯罪，只是罪行细节的重点在于对事实的描述，而罪行陈述的重点在于对事实的法律评价。 　　综上所述，诉因是检察机关为了使控诉主张得到法官的支持而提出的相当于犯罪构成要件的具体事实。对于该概念，可以从以下几个方面理解：从构成来看，诉因包括主张与作为主张基础的事实两部分，这两者缺一不可；从内容来看，主张主要是指罪名、罚条等法律评价部分，主张的基础主要是指构成犯罪的具体事实部分，因此诉因实际上是由事实性要素与法律性要素构成的事实与罪名的结合体；从性质来看，两者都应该是具体、特定的，在记载诉因时，既应该记载具体的主张，也应该记载作为主张基础的具体事实；从两者的关系来看，它们是相互依存的，主张是对于具体犯罪事实的主张，犯罪事实是围绕主张而形成的犯罪事实。 二、诉因记载的法定要求 　　由于在英美法诉讼中，诉因既是法院的审判对象，又是被告人的防御对象，同时它还承担是明确“一事不再理原则”具体适用范围的功能，因此诉因的记载必须符合法定要求。 　　（1）诉因记载的明确性。诉因的明确性是诉因记载的最基本要求，因为只有诉因具有明确性，才能充分发挥诉因的功能。诉因由事实性要素和法律性要素组成，因此诉因的明确性要求事实性要素和法律性要素均应明确。法律性要素的明确具体是指指控的罪名以及指控所依据的罚条应该明确，比如对于罪名，应该是具体的“杀人罪”而不能只是抽象的“犯一可诉之罪”，对于罚条，应该是具体的“根据某法某条”而不能只是抽象的“根据法律规定”，并且如果条之下还有不同的款和项，还必须记载具体的款和项。法律性要素的明确相对比较简单，因为在罪行法定原则之下，罪名和罚条通常都由法律做了明确规定；而事实性要素的明确则比较复杂，这主要是因为事实是具体的，具有无限延展性，而表示事实的语言却是抽象的，永远无法涵盖事实的每一面，因此记载多少事项才能明确事实，则难以把握。在英美法诉因制度的发展历史中，对