深圳机场股份有限公司治理专项活动整改报告.PDF

深圳市机场股份有限公司治理专项活动整改报告 深圳市机场股份有限公司（以为简称“公司”）根据中国证监会《关于开展 加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2002]28 号）、深圳证 监局《关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（深证局公司 字[2007]14 号）的文件精神，结合《公司法》、《证券法》以及《上市治理准则》 等有关法律法规的规定，公司成立了治理专项活动领导小组，组织有关部门和人 员，针对公司治理结构的实际情况，制定了详细的整改计划，深入查找问题和不 足，诚恳接受公众评议和监管部门的检查，认真落实整改计划和措施。现将公司 治理专项活动开展和整改情况汇报如下： 一、公司治理专项活动开展情况 1、成立领导小组，制定工作方案 为保证公司治理专项活动有序开展，公司成立了以黄传奇董事长为组长的领 导小组，全面负责本次活动的领导和部署。在学习领会中国证监会、深圳证监局、 深圳证券交易所关于公司治理专项活动文件精神的基础上，制定并向深圳证监局 上报了《深圳市机场股份有限公司关于开展加强公司治理专项活动的通知》，明 确了检查的事项、内容及进度要求，指定负责部门进行自查、整改。 2 、认真开展自查，制订整改计划 公司对照中国证监会关于“加强上市公司治理专项活动”自查事项逐条进行 了深入自查，并根据自查中发现的问题和不足制订了切实可行的整改方案。2007 年 8 月 26 日公司第四届董事会第二次会议审议通过了《公司治理自查报告和整 改计划》，并于 8 月 28 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上公告。 为提高公司领导对于公司专项治理活动的认识，公司除组织认真学习了监管 机构下发的有关文件外，还特别邀请了深圳证监局有关领导深入公司，举办了公 司治理专项活动讲座，听众包括公司和控股股东的董事、监事、高级管理人员， 控股子公司各级领导干部等。 3、建立多种渠道，接受公众评议 公司于 2007 年 5 月 8 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网上公 告了联系电话和电子邮箱，由专人负责，接受公众评议；并根据深圳证券交易所 要求，将《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事 规则》、《经理议事规则》等公司治理的主要制度上传至深圳证券交易所网站 （ ）“公司治理备查文件”专栏，供投资者和社会公众评议；8 月 3 日，公司在网站举办了投资者网上交流互动活动，得到了广大投资者的积极关注 和参与，增进了投资者对公司的了解。 二、公司治理专项活动整改情况 （一）根据公司自查发现的问题，进行整改 1、问题：公司产权清晰度不足 整改情况：截至 2006 年 12 月 31 日，由于公司源于机场集团公司分立式改 制设立，且受国家土地管理政策、法人治理等历史因素的影响，公司及子公司和 合营公司等法人实体有部分房屋建筑物尚未办理房产证。为此，公司成立了以董 事总经理陈金祖为组长的专项小组，责成公司资产、财务、基建等部门，会同集 团公司有关部门，相互协调，抓紧与政府有关部门沟通，办理相关资产过户手续。 2、问题：关联交易有待进一步规范 整改情况：公司成立了由财务总监支广纬为组长的专项小组，责成公司财务、 资产、经营管理等部门，会同集团公司有关部门，对公司与机场集团及其下属公 司间的关联交易进行了清理，双方之间的关联交易一律签订合同。加强关联交易 的统计、处理、传递和列报工作，对于日常性关联交易在年度终了进行统计，并 对新一年度进行预计。 公司自成立以来特别是近三年来，通过资产托管、股改资产置换等，较好的 规范了关联交易，大大减少了与集团公司的关联交易。 3、监事会部分会议记录缺失 整改情况：公司已指派专人负责监事会会议记录和保存工作。同时，对股东 大会和董事会档案保存工作也进行了检查，明确了责任人为董事会秘书支广纬， 此项工作已完成。 （二）深圳证监局的综合评价和整改意见 2007 年 9 月 26 日深圳证监局对公司治理情况进行了现场检查，仔细查阅了 公司自查工作底稿，听取了公司领导关于公司治理情况的汇报。9 月 30 日下发 了《关于对深圳市机场股份有限公司治理情况的监管意见》（深证公司字[2007]54 号）（以下简称“《监管意见》”），认为我公司能按要求开展公司治理自查及公众 评议