凌钢股份关联交易管理制度2010年8月凌钢股份关联交易管理制度2010年8月.pdf

公司原 《关联交易管理制度》于 2002 年 5 月 22 日经第二届董事会第九次 会议审议通过。 2008 年 4 月 12 日，股东大会根据中国证监会 《关于加强社会公众股股东 权益保护的若干规定》、2004 年修订的 《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所股票上市规则》（2006 年 5 月 19 日修订）、《上市公司章程指引》（2006 年修订）对公司关联交易管理制度进行修订。2010 年 8 月 31 日，经公司2010 年第一次临时股东大会审议通过，重新进行了修订。 凌源钢铁股份有限公司关联交易管理制度凌源钢铁股份有限公司关联交易管理制度 凌源钢铁股份有限公司关联交易管理制度凌源钢铁股份有限公司关联交易管理制度 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为完善本公司关联交易管理，维护公司股东和债权人的合法利益， 第一条第一条 特别是中小投资者的合法利益，根据 《上海证券交易所上市规则》、《关联方关系 及其交易的披露》等有关法规、规章、准则及 《公司章程》，特制订本制度。 第二条第二条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间 第二条第二条 接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关 系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 关联关系应从关联人对本公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等 方面进行实质判断。 第三条第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： 第三条第三条 （一） 客观必要原则； （二） 诚实信用、等价有偿原则； （三） 不损害中小股东及债权人利益原则； （四） 分级决策批准原则； （五） 利害关系人表决权回避原则； （六） 充分及时披露原则。 1 第二章第二章 关联交易和关联人关联交易和关联人 第二章第二章 关联交易和关联人关联交易和关联人 第四条第四条 公司的关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生 第四条第四条 的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保（反担保除外）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 第五条第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条第五条 第六条第六条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： 第六条第六条 （一）直接或者间接控制公司的法人； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人； （三）由第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自 2 然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人； （四）持有公司5% 以上股份的法人； （五）中国证监会、上海证券交易所( 以下简称上交所)或者公司根据实质重 于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法 人。 第七条第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 第七条第七条 （一）直接或间