制度演化理论的新发展制度演化理论的新发展.pdf

教学与研究 　2004 年第 4 期 　 制度演化理论的新发展 周业安 ( 中国人民大学 经济学院 ,北京 100872) [ 关键词] 　制度演化 ;行为 ;认知 [摘 　要] 　本文通过对诺思、青木昌彦和斯密德等人的制度演化理论的评述 ,着重讨论了个体 的认知心理和行为与制度的关系 , 以及由此带来的制度演化路径的变化 ,并指出这种基于个体 心理的制度研究可能形成一个令人期待的“行为制度理论”。 [ 中图分类号] F09 1. 349 　　[ 文献标识码]A 　　[ 文章编号(2004) 　　在新制度经济学的大家庭中 ,处于主流地位 和变革 。但诺思并不认为如此 ,他通过对经济史 的产权与契约经济学及交易成本经济学主要基于 的广泛研究发现 ,制度更多地类似 自组织系统的 比较静态的分析方法 ,并没有有效解释制度的演 变化 ,特别是作为习俗的非正式规则是一个 自我 变过程 。威廉姆森明确指出 ,交易成本经济学的 演化过程 ,这一点类似哈耶克的理解 。诺思由此 目的就是比较不同组织的绩效及其局限条件 。而 逐步提炼出了一整套制度演化理论 ,这套理论后 哈特等人的不完全合同理论虽然引入了时间因 来被青木 昌彦[2 ] 、斯密德[3 ] [4 ] 等人加 以深化 , 发 素 ,但和标准的新古典模型一样 ,仅仅考虑了当事 展成一个具有严密逻辑的理论 。 人的跨期选择问题 , 也没有涉及动态演变本身 。 诺思引发的制度演化理论和其他制度动态模 ① ( ) 一个完整的制度动态 学是诺思 1990 后来建立 型最大的区别就在于 ,诺思注意到了制度演化过 [ 1 ] 的。 在诺思之前 , 一些经济学家通过博弈论的 程中当事人的主观心理活动特征对变迁路径的影 引入试图解释制度的起源和变迁问题 ,这些研究 响 ,并把其作为理解制度演变的关键 。诺思以外 认为 ,制度是博弈的参与人设计出的一组规则 ,用 的其他制度动态学局限于新古典范式 ,强调给定 来获得有利于各 自利益的博弈均衡 。比如 ,机制 环境条件和时间条件下当事人的静态选择 ; 即使 设计理论就强调参与人在各种信息环境下通过设 引入不确定性等因素 ,通过预期效用函数对个人 计对 自身最有利的规则 ,从而导致了制度的起源 偏好进行有序处理 ,完全理性的当事人仍然能够 　 　　 　本文是中国人民大学“十五”“2 11 工程”建设分项 目“中国经济学的建设与发展”的子项 目“行为与实验经济学 学科规划”的阶段性成果之一 。 　[ 收稿 日期] ( ) 　[作者简介] 周业安 1968 - ,男 ,安徽绩溪人 , 中国人民大学副教授 ,经济学博士 ,主要研究方向为制度与行为经济 学 、金融经济学 。 ① 　　 　制度动态 、制度变迁和制度演化等均表示类似的含义 ,但从行为经济学的角度看 ,演化显得更为贴切 ,所以本 文采用该词表达制度的动态变化 。 63 © 1994-2009 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. 　教学与研究 　2004 年第 4 期 　 在现在某个时点选择未来任一时期的制度安排 。 会形成行车秩序